2023年內部控制工作方案12篇

內部控制工作方案xx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合，相關制度建設，業務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部下面是小編為大家整理的內部控制工作方案12篇,供大家參考。

內部控制工作方案篇1

xx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合，相關制度建設，業務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署?，F將我部近期內控工作報告如下：

一）業務。

我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存及成品的帳實相符。

二）加強了內控合規建設。

對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

三）強調業務學習和規章制度學習的重要性。

每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識，政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。

四）對外圍系統的柜員開展全面清理。

因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。

1、加強內控精細規范化管理。

在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。

2、加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。

為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分?？己藭r，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。

3、加大對信貸業務，銀行卡業務，電子銀行等重點業務的檢查力度。

進一步規范操作程序，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件，無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面，健康，穩定，持續發展。

內部控制工作方案篇2

20xx年，公司按照工程公司（20xx）109號關于印發《集團公司內部控制操作細則》的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：

一、 強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成

“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。

加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。

健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。

在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執行落到實處。內控檢評組，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。

二、嚴考核硬兌現，確?？刂频轿?，執行有力。

確保內控的有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否到位、措施是否有力。

通過上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進一步科學化、規范化、標準化

一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。

推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了本公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。

四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分

控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。

內部控制工作方案篇3

自-年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對-支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F將全行內控管理情況報告

一、內部控制管理的基本情況

支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、-支行、-支行、-分理處、-分理處、-分理處、-分理處、-分理處、-分理處、-x分理處、-分理處十一個營業機構，另設-、-、-、-、-、-6個儲蓄所。到10月末全行員工-人，其中長期合同工-人，短期合同工-人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。

在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位。在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險。在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。

二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：

1、領導重視，組織落實，20-年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。

我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員-人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了-主任-x、-分理處主任-任期內的責任審計。-儲畜所、-儲蓄所、-儲蓄所、-分理處業務審計工作。重要崗位責任移交x個人次。支持分行審計處人員調用。對監管中發現的問題進行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導了內控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件-多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的。各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了---、--x、--委員會，調整了-審查委員會、--x委員會、--x領導小組、--領導小組。出臺了-年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、-x工作質量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。

合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《-通知書》，全程監控各單位的整改情況。業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《-通知書》深入基層抓整改落實。問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照-銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰-人次，金額-元。

6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。

內部控制工作方案篇4

xx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合，相關制度建設，業務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署?，F將我部近期內控工作報告如下：

一）業務。

我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存及成品的帳實相符。

二）加強了內控合規建設。

對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

三）強調業務學習和規章制度學習的重要性。

每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識，政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。

四）對外圍系統的柜員開展全面清理。

因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。

1、加強內控精細規范化管理。

在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。

2、加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。

為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分?？己藭r，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。

3、加大對信貸業務，銀行卡業務，電子銀行等重點業務的檢查力度。

進一步規范操作程序，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件，無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面，健康，穩定，持續發展。

內部控制工作方案篇5

20XX年，機械公司按照工程機械公司（20xx）x號關于印發《x集團機械公司內部控制操作細則》的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本機械公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了機械公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了機械公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：

一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成

“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。x機械公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，x機械公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。

加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。機械公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20XX年6月全機械公司范圍內舉行了一次20XX版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20XX版比20XX版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和機械公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。

健全內控工作網絡，確保組織機構落實。機械公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，機械公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領導責任上，內控工作是機械公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，機械公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。

在組織落實上，機械公司內控辦公室組織編制了機械公司《某機械公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執行落到實處。內控檢評組，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。

二、嚴考核硬兌現，確?？刂频轿?，執行有力

確保內控的有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全機械公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。機械公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進一步科學化、規范化、標準化

一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這樣的控制，機械公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了機械公司抵御經營風險的能力。

推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了本機械公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照機械公司領導的要求，正在進行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本機械公司的《內控制度實施細則》。

四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分

控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著機械公司內部控制的貫徹執行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，機械公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環境，尤其是機械公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了機械公司內控文化的形成。

內部控制工作方案篇6

為了貫徹落實依法治國基本方略，加強內部權力制約，有效防控廉政風險和行政風險，根據上級財政工作會議有關要求，現就進一步加強我單位內部控制制度體系建設制定如下工作方案。

一、工作內容

財政部《行政事業單位內部控制規范(試行)》明確規定：內部控制是單位對經濟活動的控制，是單位為實現控制目標，通過制定制度、實施措施和執行程序，對經濟活動風險進行防范和管控。

(一)控制目標

內部控制是我單位履行職能、全面完成各項任務的重要保障。為做到自我約束和規范，我們的控制目標為：

1.經濟活動合法合規。采取必要的措施合理保證預算收支等各類經濟活動在法律法規允許的范圍內進行。

2.各項資產安全和使用有效。加強資產管理，做到資產實物與財務情況相吻合，合理保證資產的安全和完整。

3.會計信息真實、完整、可靠。合理保證會計信息的真實、完整，客觀反映預算執行情況，為領導決策提供依據。

4.提高資金使用效率。做好預算管理，為完成各項財政任務提供資金保障，合理分配各項資金，不斷提高資金使用效率。

5.作為反腐倡廉的重要手段。在我單位內部逐步完善決策權、執行權和監督權分立的機制，發揮制度和流程的控制作用，有效預防腐敗。

(二)實施范圍

內部控制規范實施的范圍包括：本單位。

要充分利用已經開展的科學化、精細化梳理工作和廉政風險防范工作等已有成果，結合本次內控工作的具體要求，追蹤資金的具體流向，建立健全各項規章制度。

(三)實施原則

在我單位制定實施內部控制的各項目標時，應當做到：

1.對單位預算收支的全過程進行控制，資金走到哪里，內控跟蹤到哪里。

2.突出重點，監控一般，對關鍵控制點和關鍵崗位要特別加以防范。

3.要相互牽制和制衡，各項收支業務的決策、執行、監督三個環節要相互分離，各環節的不相容崗位和人員要相互分離。

4.各項內控制度的建立與實施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持續。

(四)工作任務

1.梳理并完善經濟業務流程。全面梳理并完善預算管理、收支業務管理、政府采購業務管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等6大經濟業務流程，同時明確各項經濟業務流程中涉及到的科室、崗位、職責、權限等，在此基礎上完善相關管理制度。

2.調整和明確職能分工。明確各項經濟業務的歸口管理科室、涉及科室、涉及崗位及崗位職責，解決跨科室協調問題。對科室間和科室內職責分工不合理處進行調整。

3.建立關鍵崗位責任制。對各項經濟業務涉及的崗位，尤其是關鍵性崗位，明確崗位職責權限、人員要求以及獎懲辦法等。建立健全關鍵崗位人員的培訓、評價、輪崗等制度。

4.明確經濟業務的權限分配。針對不同的業務支出，設置不同權限的分級授權審批，控制風險避免審批權限高度集中。

5.建立內控評價與監督制度。建立內部監督、風險評估和內控評價制度，確保我單位內部控制能夠有效實施、發揮作用并適時更新。

二、基本要求

我單位實施內部控制，要通過機構設置、職能分工、崗位責任制、歸口管理、三權分離等，將各項經濟事項根據管理職能固化到具體的業務流程中，并對應到具體的工作崗位上。

1、預算業務管理。建立健全預算編制、審批、執行、決算與評價等預算內部管理制度。建立內部預算編制、預算執行、資產管理、基建管理、人事管理等科室或崗位的溝通協調機制，提高預算編制的科學性；建立預算執行分析機制；建立全過程預算績效管理機制等。

2、收支業務管理。建立健全收入內部管理制度；建立健全票據管理制度；建立健全收支內部管理制度等。

3、政府采購業務管理。建立健全政府采購預算與計劃管理、政府采購活動管理、驗收管理等政府采購內部管理制度。

4、資產管理。建立健全貨幣資金、實物資產、無形資產等資產內部管理制度。建立健全貨幣資金管理崗位責任制；加強對銀行賬戶的管理和資金的核查；對資產實施歸口管理，建立資產臺賬，加強資產的實物管理等。

5、合同管理。建設健全合同內部管理制度；建立財會科室與合同歸口管理科室的溝通協調機制，實現合同管理與預算管理、收支管理相結合；建立合同履行監督審查制度等。

三、組織方式和職責

成立單位內部控制規范實施工作領導小組。

(一)領導小組

組長：

副組長：

領導小組負責制定內部控制規范實施的工作方案，組織各科室開展內部控制規范工作并進行監督檢查。協調內部控制規范工作中的問題，設計并完成內部手冊。

(2)辦公室主任：

牽頭科室：

監督科室：

成員科室：

(三)成員職責

辦公室：協調單位內部的相關事項，提供我單位科學化精細化業務梳理成果等；負責開展單位內部控制規范宣傳和培訓工作，起草工作方案、簡報、總結等文件，收集整理內部控制規范檔案。負責對內控開展情況進行監督，并提供單位開展廉政風險防控工作的資料和經驗。

財會室：負責開展風險評估，內部控制評價、風險定期評估等業務的梳理和整改；負責單位收支管理、國有資產管理、財務管理；

四、工作步驟

(1)動員部署階段(20xx年4月1日-4月30日)

加強組織領導，建立健全工作機制。深入做好宣傳、發動、培訓和組織部署工作。

(2)制度建設階段(20xx年5月1日-8月31日)

按照分事行權、分崗設權、分級授權，強化流程控制、依法合規運行的要求，結合工作實際，制定內部控制制度體系并組織論證評審后發布實施。

(3)落實實施階段(20xx年9月1日-10月31日)

將內控理念、控制活動和控制措施固化在相關信息系統；組織開展內控日常檢查，切實推動內控機制落實。

(4)完善總結階段(20xx年11月1日-12月31日)

指導和推動單位內部的內控體系建設，總結提升我單位內部控制制度建設工作經驗和取得的成效，在有效執行基礎上，進一步完善內部控制制度。

五、工作準備

1、成立內部控制規范領導小組，全面負責內部控制規范的實施工作。

2、制定并下發內部控制規范實施工作方案。中心辦公室牽頭草擬內部控制規范實施工作方案，與相關科室溝通意見并報領導班子審議后下發。

3、各科室確定本科室內部控制實施工作聯系人，并向辦公室報送名單。

4、開展本單位內部控制規范宣傳和培訓。辦公室組織單位內各有關科室召開培訓會，布置相關工作。

(2)流程梳理

成員科室按照本方案的分工，負責收集整理相關業務的流程(包括流程圖和流程說明)、制度、崗位職責等資料，做到制度和流程相匹配，主要業務環節及崗位職責要明確，并將梳理材料報送領導小組、辦公室。

單位結合業務工作，負責梳理與其相關的預算申報、預算執行以及在執行中涉及到的政府采購、合同執行等相關業務流程，加強內部資產實物的管理，建立預算執行分析機制，配合成員科室完成相關的業務梳理和整改。

六、工作要求

(一)加強組織領導。各科室負責人是本科室內控工作第一責任人，要將建立和實施內部控制作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，精心籌劃，周密安排，確保內控工作有序、有力、有效推進。

(二)認真抓好落實。各科室要認真查找科室風險并進行評估定級，通過界定各環節崗位職責，完善工作流程，制定完整的內部控制操作規程，并切實抓好落實。

(三)強化責任擔當。要堅持“一崗雙責”、“一案雙查”，各科室負責人要牢固樹立內控理念，積極引導干部職工將內控意識貫穿于日常工作中，由“要我內控”變為“我要內控”，在科室內部營造良好的內控氛圍。

(四)加大檢查力度。領導小組要對各科室內部控制工作組織開展定期檢查和不定期檢查，及時發現內控薄弱環節、查找原因、堵塞漏洞。定期檢查一年一次，檢查的主要內容包括各科室內控制度建設、執行、風險事件應對及處理等情況。不定期檢查的內容由內控辦根據內控管理需要確定。

(五)完善問責機制。將內控結果運用于科室和個人年度考核等工作。對于違反內控制度規定，出現風險事故的責任人必須嚴格執紀追責。

內部控制工作方案篇7

為了貫徹落實依法治國基本方略，加強內部權力制約，有效防控廉政風險和行政風險，根據上級財政工作會議有關要求，現就進一步加強我單位內部控制制度體系建設制定如下工作方案。

一、工作內容

財政部《行政事業單位內部控制規范(試行)》明確規定：內部控制是單位對經濟活動的控制，是單位為實現控制目標，通過制定制度、實施措施和執行程序，對經濟活動風險進行防范和管控。

(一)控制目標

內部控制是我單位履行職能、全面完成各項任務的重要保障。為做到自我約束和規范，我們的控制目標為：

1.經濟活動合法合規。采取必要的措施合理保證預算收支等各類經濟活動在法律法規允許的范圍內進行。

2.各項資產安全和使用有效。加強資產管理，做到資產實物與財務情況相吻合，合理保證資產的安全和完整。

3.會計信息真實、完整、可靠。合理保證會計信息的真實、完整，客觀反映預算執行情況，為領導決策提供依據。

4.提高資金使用效率。做好預算管理，為完成各項財政任務提供資金保障，合理分配各項資金，不斷提高資金使用效率。

5.作為反腐倡廉的重要手段。在我單位內部逐步完善決策權、執行權和監督權分立的機制，發揮制度和流程的控制作用，有效預防腐敗。

(二)實施范圍

內部控制規范實施的范圍包括：本單位。

要充分利用已經開展的科學化、精細化梳理工作和廉政風險防范工作等已有成果，結合本次內控工作的具體要求，追蹤資金的具體流向，建立健全各項規章制度。

(三)實施原則

在我單位制定實施內部控制的各項目標時，應當做到：

1.對單位預算收支的全過程進行控制，資金走到哪里，內控跟蹤到哪里。

2.突出重點，監控一般，對關鍵控制點和關鍵崗位要特別加以防范。

3.要相互牽制和制衡，各項收支業務的決策、執行、監督三個環節要相互分離，各環節的不相容崗位和人員要相互分離。

4.各項內控制度的建立與實施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持續。

(四)工作任務

1.梳理并完善經濟業務流程。全面梳理并完善預算管理、收支業務管理、政府采購業務管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等6大經濟業務流程，同時明確各項經濟業務流程中涉及到的科室、崗位、職責、權限等，在此基礎上完善相關管理制度。

2.調整和明確職能分工。明確各項經濟業務的歸口管理科室、涉及科室、涉及崗位及崗位職責，解決跨科室協調問題。對科室間和科室內職責分工不合理處進行調整。

3.建立關鍵崗位責任制。對各項經濟業務涉及的崗位，尤其是關鍵性崗位，明確崗位職責權限、人員要求以及獎懲辦法等。建立健全關鍵崗位人員的培訓、評價、輪崗等制度。

4.明確經濟業務的權限分配。針對不同的業務支出，設置不同權限的分級授權審批，控制風險避免審批權限高度集中。

5.建立內控評價與監督制度。建立內部監督、風險評估和內控評價制度，確保我單位內部控制能夠有效實施、發揮作用并適時更新。

二、基本要求

我單位實施內部控制，要通過機構設置、職能分工、崗位責任制、歸口管理、三權分離等，將各項經濟事項根據管理職能固化到具體的業務流程中，并對應到具體的工作崗位上。

1、預算業務管理。建立健全預算編制、審批、執行、決算與評價等預算內部管理制度。建立內部預算編制、預算執行、資產管理、基建管理、人事管理等科室或崗位的溝通協調機制，提高預算編制的科學性；建立預算執行分析機制；建立全過程預算績效管理機制等。

2、收支業務管理。建立健全收入內部管理制度；建立健全票據管理制度；建立健全收支內部管理制度等。

3、政府采購業務管理。建立健全政府采購預算與計劃管理、政府采購活動管理、驗收管理等政府采購內部管理制度。

4、資產管理。建立健全貨幣資金、實物資產、無形資產等資產內部管理制度。建立健全貨幣資金管理崗位責任制；加強對銀行賬戶的管理和資金的核查；對資產實施歸口管理，建立資產臺賬，加強資產的實物管理等。

5、合同管理。建設健全合同內部管理制度；建立財會科室與合同歸口管理科室的溝通協調機制，實現合同管理與預算管理、收支管理相結合；建立合同履行監督審查制度等。

三、組織方式和職責

成立單位內部控制規范實施工作領導小組。

(一)領導小組

組長：

副組長：

領導小組負責制定內部控制規范實施的工作方案，組織各科室開展內部控制規范工作并進行監督檢查。協調內部控制規范工作中的問題，設計并完成內部手冊。

(2)辦公室主任：

牽頭科室：

監督科室：

成員科室：

(三)成員職責

辦公室：協調單位內部的相關事項，提供我單位科學化精細化業務梳理成果等；負責開展單位內部控制規范宣傳和培訓工作，起草工作方案、簡報、總結等文件，收集整理內部控制規范檔案。負責對內控開展情況進行監督，并提供單位開展廉政風險防控工作的資料和經驗。

財會室：負責開展風險評估，內部控制評價、風險定期評估等業務的梳理和整改；負責單位收支管理、國有資產管理、財務管理；

四、工作步驟

(1)動員部署階段(20xx年4月1日-4月30日)

加強組織領導，建立健全工作機制。深入做好宣傳、發動、培訓和組織部署工作。

(2)制度建設階段(20xx年5月1日-8月31日)

按照分事行權、分崗設權、分級授權，強化流程控制、依法合規運行的要求，結合工作實際，制定內部控制制度體系并組織論證評審后發布實施。

(3)落實實施階段(20xx年9月1日-10月31日)

將內控理念、控制活動和控制措施固化在相關信息系統；組織開展內控日常檢查，切實推動內控機制落實。

(4)完善總結階段(20xx年11月1日-12月31日)

指導和推動單位內部的內控體系建設，總結提升我單位內部控制制度建設工作經驗和取得的成效，在有效執行基礎上，進一步完善內部控制制度。

五、工作準備

1、成立內部控制規范領導小組，全面負責內部控制規范的實施工作。

2、制定并下發內部控制規范實施工作方案。中心辦公室牽頭草擬內部控制規范實施工作方案，與相關科室溝通意見并報領導班子審議后下發。

3、各科室確定本科室內部控制實施工作聯系人，并向辦公室報送名單。

4、開展本單位內部控制規范宣傳和培訓。辦公室組織單位內各有關科室召開培訓會，布置相關工作。

(2)流程梳理

成員科室按照本方案的分工，負責收集整理相關業務的流程(包括流程圖和流程說明)、制度、崗位職責等資料，做到制度和流程相匹配，主要業務環節及崗位職責要明確，并將梳理材料報送領導小組、辦公室。

單位結合業務工作，負責梳理與其相關的預算申報、預算執行以及在執行中涉及到的政府采購、合同執行等相關業務流程，加強內部資產實物的管理，建立預算執行分析機制，配合成員科室完成相關的業務梳理和整改。

六、工作要求

(一)加強組織領導。各科室負責人是本科室內控工作第一責任人，要將建立和實施內部控制作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，精心籌劃，周密安排，確保內控工作有序、有力、有效推進。

(二)認真抓好落實。各科室要認真查找科室風險并進行評估定級，通過界定各環節崗位職責，完善工作流程，制定完整的內部控制操作規程，并切實抓好落實。

(三)強化責任擔當。要堅持“一崗雙責”、“一案雙查”，各科室負責人要牢固樹立內控理念，積極引導干部職工將內控意識貫穿于日常工作中，由“要我內控”變為“我要內控”，在科室內部營造良好的內控氛圍。

(四)加大檢查力度。領導小組要對各科室內部控制工作組織開展定期檢查和不定期檢查，及時發現內控薄弱環節、查找原因、堵塞漏洞。定期檢查一年一次，檢查的主要內容包括各科室內控制度建設、執行、風險事件應對及處理等情況。不定期檢查的內容由內控辦根據內控管理需要確定。

(五)完善問責機制。將內控結果運用于科室和個人年度考核等工作。對于違反內控制度規定，出現風險事故的責任人必須嚴格執紀追責。

內部控制工作方案篇8

財政部制定的《行政事業單位內部控制規范（試行）》于20XX年1月1日施行。玉溪市財政局出實招，著力抓好“三個環節”，確保內控規范在全市的貫徹實施。

一、動員部署早啟動、高要求

20XX年3月7日，在玉溪會堂召開全市行政事業單位會計工作會，市直行政事業單位分管領導、財務負責人、會計人員、出納人員及各縣區財政局分管領導、會計科長等參加了會議。會上全面部署了全市貫徹實施內控規范的工作，明確了學習宣傳培訓、成立組織領導機構等要求。并邀請云南財經大學專家講授了內控理念、風險防范及基本原理，營造了貫徹實施內控規范的良好氛圍。

二、宣傳廣泛、效果好

一是印發了《行政事業單位內部控制規范（試行）》和關于貫徹實施工作的通知，成立組織領導機構、提出了具體工作要求。二是通過電視和短信等平臺發布公益廣告、在公眾場所懸掛布標等方式宣傳貫徹實施內控規范的重要意義。三是充分利用“玉溪市財政局政府信息公開網”登載“《行政事業單位內部控制規范（試行）解讀》，詳細闡釋了內控規范的定義、實用范圍、重要意義、控制目標、主要內容等；請專家教授按照簡述、風險評估和控制方法、單位層面內部控制、業務層面內部控制、評價與監督“五講”制作講授課件掛在該網的“會計管理欄目”上，搭建學習的平臺，深受廣大會計工作者的歡迎。

三、培訓全覆蓋、求實效

為確保培訓工作的效果，玉溪市財政局于20XX年8月下發了關于組織開展行政事業單位內部控制培訓的通知，全面部署安排全市培訓工作，制定具體細致的培訓方案，安排了各縣區培訓補助經費，要求培訓范圍覆蓋全部預算單位，力爭實現“橫向到邊、縱向到底”。嚴格培訓師資、簽到、會場紀律和考試等確保培訓質量。截止3月底，市直、江川、通海等已經完成培訓工作，共計培訓了719個行政事業單位的1500余名財務人員，其他縣區培訓工作正在緊鑼密鼓地展開，力爭4月底完成全市培訓工作。通過培訓，使全體參訓人員準確領會《行政事業單位內部控制規范（試行）》的精神實質，掌握主要內容，為各單位在經濟活動風險防范和管控中，圍繞自身控制目標，在單位層面、業務層面、評價監督上制訂內部控制制度體系和實施措施以及執行程序等奠定基礎。

內部控制工作方案篇9

20xx年，公司按照工程公司（20xx）109號關于印發《集團公司內部控制操作細則》的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：

一、 強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成

“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。

加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。

健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。

在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執行落到實處。內控檢評組，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。

二、嚴考核硬兌現，確?？刂频轿?，執行有力。

確保內控的有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否到位、措施是否有力。

通過上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進一步科學化、規范化、標準化

一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。

推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了本公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。

四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分

控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。

內部控制工作方案篇10

20XX年，機械公司按照工程機械公司（20xx）x號關于印發《x集團機械公司內部控制操作細則》的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本機械公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了機械公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了機械公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：

一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成

“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。x機械公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，x機械公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。

加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。機械公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20XX年6月全機械公司范圍內舉行了一次20XX版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20XX版比20XX版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和機械公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。

健全內控工作網絡，確保組織機構落實。機械公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，機械公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領導責任上，內控工作是機械公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，機械公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。

在組織落實上，機械公司內控辦公室組織編制了機械公司《某機械公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執行落到實處。內控檢評組，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。

二、嚴考核硬兌現，確?？刂频轿?，執行有力

確保內控的有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全機械公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。機械公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進一步科學化、規范化、標準化

一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這樣的控制，機械公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了機械公司抵御經營風險的能力。

推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了本機械公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照機械公司領導的要求，正在進行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本機械公司的《內控制度實施細則》。

四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分

控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著機械公司內部控制的貫徹執行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，機械公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環境，尤其是機械公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了機械公司內控文化的形成。

內部控制工作方案篇11

20xx年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學習、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關第一個完整的工作年，我積極適應、加速轉變，按照崗位職責和領導要求，較好地完成了各項工作任務?，F簡要總結如下：

一、工作回顧

第一。合規管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關鍵業務環節的風險梳理，確定風險點31條，針對10個關鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進制度體系建設，協助完成采購管理辦法等5項重點業務的制度修訂。三是重點梳理廉潔風險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規范上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權益保障法等相關法律法規15項。

第二。內控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業務公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關材料，協調督促各部門做好審計回復和問題整改落實。五是按照HSE管理要求，完成安全環保責任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規定事項，牽頭完成質量體系審核改版，完成HSE體系審核迎檢工作。

第三。其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網站采用。二是強化重點工作督察督辦，對要求的重點工作及時在協同系統上跟蹤反饋并辦結，對各部門的重點工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領導。三是按照相關規定，做好經營分析會、工作總結會等各類會議的會務籌備。四是認真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協助做好黨群工團相關工作。

二、工作中存在的不足

1、專業能力需進一步加強。一是對于專業知識的學習掌握不夠，撰寫相關材料水平不足，專業性不強。二是對于法規方面相關制度規定的學習不夠深入，不能很好地指導并開展工作。

2、工作完成質量需進一步提升。因事務性工作繁雜，多頭對應多個處室，忙于應付，導致個別工作完成質量不高。

3、工作協調能力需進一步強化。重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進展反饋不夠及時。

4、思考問題的全面性不足。對于領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。

三、20xx年工作計劃

1．提高自身專業業務能力。從本職工作崗位出發，不斷加強專業知識學習，努力提高自身素質，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。

2．提高合規管理專業水平。一是強化內控管理工作，牽頭組織完成新制度的內控流程梳理及編制，完善內部控制管理體系，確保順利通過內控測試。二是進一步強化基礎規范管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現不按規定臨時增加議題，確保會議的嚴肅性和紀律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準備。三是持續強化合同管理，嚴格按照合同管理實施細則和合同系統操作要求，做好合同簽約依據的審核，做好合同系統流程的跟蹤指導，確保無事后合同發生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風險管控，牽頭組織完成相關業務流程的廉潔風險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風險漏洞有效管控。

3．提高重點工作宣傳報道力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導，助力各項工作順利推進。

4．提高對內對外綜合協調能力。充分發揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執行力落實到位。

5．提高工作主動性，加強相互協作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。

內部控制工作方案篇12

財政部制定的《行政事業單位內部控制規范（試行）》于20XX年1月1日施行。玉溪市財政局出實招，著力抓好“三個環節”，確保內控規范在全市的貫徹實施。

一、動員部署早啟動、高要求

20XX年3月7日，在玉溪會堂召開全市行政事業單位會計工作會，市直行政事業單位分管領導、財務負責人、會計人員、出納人員及各縣區財政局分管領導、會計科長等參加了會議。會上全面部署了全市貫徹實施內控規范的工作，明確了學習宣傳培訓、成立組織領導機構等要求。并邀請云南財經大學專家講授了內控理念、風險防范及基本原理，營造了貫徹實施內控規范的良好氛圍。

二、宣傳廣泛、效果好

一是印發了《行政事業單位內部控制規范（試行）》和關于貫徹實施工作的通知，成立組織領導機構、提出了具體工作要求。二是通過電視和短信等平臺發布公益廣告、在公眾場所懸掛布標等方式宣傳貫徹實施內控規范的重要意義。三是充分利用“玉溪市財政局政府信息公開網”登載“《行政事業單位內部控制規范（試行）解讀》，詳細闡釋了內控規范的定義、實用范圍、重要意義、控制目標、主要內容等；請專家教授按照簡述、風險評估和控制方法、單位層面內部控制、業務層面內部控制、評價與監督“五講”制作講授課件掛在該網的“會計管理欄目”上，搭建學習的平臺，深受廣大會計工作者的歡迎。

三、培訓全覆蓋、求實效

為確保培訓工作的效果，玉溪市財政局于20XX年8月下發了關于組織開展行政事業單位內部控制培訓的通知，全面部署安排全市培訓工作，制定具體細致的培訓方案，安排了各縣區培訓補助經費，要求培訓范圍覆蓋全部預算單位，力爭實現“橫向到邊、縱向到底”。嚴格培訓師資、簽到、會場紀律和考試等確保培訓質量。截止3月底，市直、江川、通海等已經完成培訓工作，共計培訓了719個行政事業單位的1500余名財務人員，其他縣區培訓工作正在緊鑼密鼓地展開，力爭4月底完成全市培訓工作。通過培訓，使全體參訓人員準確領會《行政事業單位內部控制規范（試行）》的精神實質，掌握主要內容，為各單位在經濟活動風險防范和管控中，圍繞自身控制目標，在單位層面、業務層面、評價監督上制訂內部控制制度體系和實施措施以及執行程序等奠定基礎。