制度執行情況報告5篇

制度執行情況報告第一章總則第一條為了加強和規范企業內部控制，提高企業經營管理水平和風險防范能力，促進企業可持續發展，維護社會主義市場經濟秩序和社會公眾利益，下面是小編為大家整理的制度執行情況報告5篇,供大家參考。

制度執行情況報告篇1

第一章總則

第一條為了加強和規范企業內部控制，提高企業經營管理水平和風險防范能力，促進企業可持續發展，維護社會主義市場經濟秩序和社會公眾利益，依據<中華人民共和國公司法>、<中華人民共和國證券法>、<中華人民共和國會計法>和其他有關法律法規、制定本規范。

第二條本規范適用于中華人民共和國境內設立的大中型企業。小企業和其他單位可以參照本規范建立與實施內部控制。大中型企業和小企業的劃分標準根據國家有關規定執行。

第三條本規范所稱內部控制，是由企業董事會、證監會、經理層和全體員工實施的、旨在實現控制目標的過程。內部控制的目標是合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發發展戰略。

第四條企業建立與實施內部控制，應當遵循下列原則:

（一）全面性原則。內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋企業及所屬單位的各種業務和事項。

（二）重要性原則。內部控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業務和高風險領域。

（三）制衡性原則。內部控制應當在治理機構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。

（四）適應性原則。內部控制應當與企業經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

（五）成本效益原則。內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當的成本實現有效控制。

第五條企業建立與實施有效的內部控制，應當包括下列要素:

（一）內部環境。內部環境是企業實施內部控制的基礎，一般包括治理結構、機構設置與權責分配、內部審計、人力資源政策、企業文化等。

（二）風險評估。風險評估是企業及時識別、系統分析經營活動中與實現內部控制目標風險，合理確定風險應對策略。

（三）控制活動?？刂苹顒邮瞧髽I根據風險評估結果、采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內。

（四）信息與溝通。信息與溝通是企業及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在企業內部、企業與外部之間進行有效溝通。

（五）內部監督。內部監督是企業對內部控制建立實施情況進行監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷，應當及時加以改進。

第六條企業應當根據有關法律法規、本規范及其配套方法，制定本企業內部控制制度并組織實施。

第七條企業應當運用信息技術加強內部控制，建立與經營管理相適應的信息系統，促進內部控制流程與信息系統的有機結合，實現對業務和事項的自動控制，減少或消除認為操縱因素。

第八條企業應當根建立內部控制實施的激勵約束機制，將各責任單位和全體員工實施內部控制的情況納入績效考評體系，促進內部控制的有效實施。

第九條國務院有關部門可以根據法律法規、本規范及其配套辦法，明確貫徹實施本規范的具體要求，對企業建立與實施內部控制的情況進行監督檢查。

第十條接受企業委托從事內部控制審計的會計師事務所，應當根據本規范及其配套辦法和相關執業準則，對企業內部控制的有效性進行審計，出具審計報告。會計師事務所及其簽字的從業人員應當發表的內部控制審計意見負責。

為企業內部控制提供咨詢的會計師事務所，不得同時為同一企業提供內部控制審計服務。

第二章內部環境

第十一條企業應當根據國家有關法律法規和企業章程，建立規范的公司治理結構和議事規則，明確決策、執行、監督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制。

股東(大)會享有法律法規和企業章程規定的合法權利，依法行使企業經營方針、籌資、投資、利潤分配等重大事項的表決權。

董事會對股東(大)會負責，依法行使企業的經營決策權。

監事會對股東(大)會負責，監督企業董事、經理和其他高級管理人員依法履行職責。

經理層負責組織實施股東(大)會、董事會決議事項，主持企業的生產經營管理工作。

第十二條董事會負責內部控制的建立健全和有效實施，監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督、經理層負責組織領導企業內部控制的日常運行。

企業應當成立專門機構或者指定適當的機構具體負責組織協調內部控制的建立實施及日常工作。

第十三條企業應當在董事會下設立審計委員會，審計委員會負責審查企業內部控制，監督內部控制的有效實施和內部控制自我評價情況，協調內部控制審計及其相關事宜等。

審計委員會負責人應當具備相應的獨立性、良好的職業操守和專業勝任能力。

第十四條企業應當結合業務特點和內部控制要求設置內部機構，明確職責權限，將權利與責任落實到各責任單位。

企業應當通過編制內部管理手冊，使全體員工掌握內部機構設置、崗位職責、業務流程等情況，明確權責分配，正確行使職權。

第十五條企業應當加強內部審計工作，保證內部審計機構設置，人員配備和工作的獨立性。

內部審計機構應當結合內部審計監督，對內部控制的有效性進行監督檢查，內部審計機構對監督檢查中發現的內部控制缺陷，應當按照企業內部審計工作程序進行報告；對監督檢查中發現的內部控制重大缺陷，有權直接向董事會及其審計委員會、監事會報告。

第十六條企業應當指定和實施有利于企業可持續發展的人力資源政策。人力資源政策應當包括下列內容:

（一）員工的聘用、培訓、辭退與辭職。

（二）員工的薪酬、考核、晉升與獎懲。

（三）關鍵崗位員工的強制休假和定期崗位輪換制度。

（四）掌握國家秘密或重要商業秘密的員工離崗的限制性規定。

（五）有關人力資源的其他政策。

第十七條企業應當將職業道德素養和專業勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準，切實加強員工培訓和繼續教育，不斷提升員工素質。

第十八條企業應當加強文化建設，培育積極向上的價值觀和社會責任感，倡導誠實守信、愛崗敬業，開拓創新的團隊協作精神，樹立現代管理理念，強化風險意識。

董事、監事、經理及其他高級管理人員應當在企業文化建設中發揮主導作用。

企業員工應當遵守員工行為守則。認真履行崗位職責。

第十九條企業應當加強法制教育，增強董事、監事、經理及其他高級管理人員和員工的法制觀念，嚴格依法決策、依法辦事、依法監督，建立健全法律顧問制度和重大法律糾紛案件備案制度。

第三章風險評估

第二十條企業應當根據社定的控制目標，全面系統持續地收集相關信息，結合實際情況，及時進行風險評估。

第二十一條企業開展風險評估，應當準確識別與實現控制目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。

風險承受度是企業能夠承擔的風險限度，包括整體風險承受能力和業務層面的可接受風險水平。

第二十二條企業識別內部風險，應當關注下列因素:

（一）董事、監事、經理及其他高級管理人員的職業操守、員工專業勝任能力等人力資源因素。

（二）組織機構、經營方式、資產管理、業務流程等管理因素。

（三）研究開發、技術投入、信息技術運用等自主創新因素。

（四）財務狀況、經營成果、現金流量等財務因素。

（五）其他有關內部風險因素。

第二十三條企業識別外部風險，應當關注下列因素:

（一）經濟形式、產業政策、融資環境、市場競爭、資源供給等經濟因素。

（二）法律法規、監督要求等法律因素。

（三）安全穩定、文化傳統、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。

（四）技術進步、工藝改進等科學技術因素。

（五）自然災害、環境狀況等自然環境因素。

（六）其他有關外部風險因素。

第二十四條企業應當采用定性與定量相結合的方法，按照風險發生的可能性及其影響程度等，對識別的風險進行分析和排序，確定關注重點和優先控制的風險。

第二十五條企業應當根據風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，確定風險應對策略。企業應當合理分析、準確掌握董事、經理及其他高級管理人員、關鍵崗位員工的風險偏好，財務適當的控制措施，避免因個人風險偏好給企業經營帶來重大損失。

第二十六條企業應當綜合運用風險規避、風險降低、風險分擔和風險承受等風險應對策略，實現對風險的有效控制。

風險規避是企業對超出風險承受度的風險，通過放棄或者停止與該風險相關的業務活動以避免和減輕損失的策略。

風險降低是企業在權衡成本效益之后，準備財務適當的控制措施降低風險或者減輕損失，將風險控制在風險承受度之內的策略。

風險承受是企業對風險承受度之內的風險，在權衡成本效益之后，不準備采取控制措施降低風險或者減輕損失的策略。

第二十七條企業應當結合不同發展階段和業務拓展情況。持續收集與風險變化相關的信息，進行風險識別和風險分析，及時調整風險應對策略。

第四章控制活動

第二十八條企業應當結合風險評估結果，通過手工控制與自動控制、預防性控制與發現性控制相結合的方法，運用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內。

控制措施一般包括:不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評制等。

第二十九條不相容職務分離控制要求企業全面系統地分析、梳理業務流程中所涉及的不相容職務，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

第三十條授權審批控制要求企業根據常規授權的規定，明確各崗位辦理業務和事項的權限范圍、審批程序和相應責任

企業應當編制常規授權的權限指引，規范特別授權范圍、權限、程序和責任，嚴格控制特別授權。常規授權是指企業在日常經營管理活動中按照既定的職責和程序進行的授權。特別授權是指企業在特殊情況、特定條件下進行的授權。

企業各級管理人員應當在授權范圍內行使職權和承擔責任。

企業對于重大的業務和事項，應當實行集體決策審批或者聯簽制度，任何個人不得單獨進行決策或者擅自改變集體決策。

第三十一條會計系統控制要求企業嚴格執行國家同意的會計準則制度，加強會計基礎工作，明確會計憑證、會計帳簿和財務會計報告的處理程序，保證會計資料的真實完整。

企業應當依法設置會計機構，配備會計從業人員、從事會計工作的人員，必須取得會計從業資格證書，會計機構負責人應當具備會計師以上專業技術職務資格。

大中型企業應當設計總會計師，設置總會計師的企業，不得設置與其職權重疊的副職。

第三十二條財產保護控制要求企業建立財產日常管理制度和定期清查制度，財務財產記錄、實物保管、定期盤點、帳實核對等措施，確保財產安全。

企業應當嚴格限制未經授權的人員接觸和處置財產。

第三十三條預算控制要求企業實施全面預算管理制度，明確各責任單位在預算管理中的職責權限，規范預算的編制、審定、下達和執行程序，強化預算約束。

第三十四條運營分析控制要求企業建立運營情況分析制度、經理層應當綜合運用生產、購銷、投資、籌資、財務等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，發現存在的問題，及時查明原因并加以改進。

第三十五條績效考評控制要求企業建立和實施績效考評制度?？茖W設置考核指標體系，對企業內部各責任單位和全體員工的業績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉升、評優、降級、調崗、辭退等的依據

第三十六條企業應當根據內部控制目標，結合風險應對策略，綜合運用控制措施，對各種業務和事項實施有效控制。

第三十七條企業應當建立重大風險預警機制和突發事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發生的重大風險或突發時間，制定應急預案、明確責任人員、規范處置程序，確保突發事件得到及時妥善處理。

第五章信息與溝通

第三十八條企業應當建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。

第三十九條企業應當對收集的各種內部信息和外部信息進行合理篩選、核對、整合，提高信息的有用性。

企業可以通過財務會計資料、經營管理資料、調研報告、專項信息、內部刊物、辦公網絡等渠道，獲取內部信息。

企業可以通過行業協會組織、社會中介機構、業務往來單位、市場調查、來信來訪、網絡媒體以及有關監管部門等渠道，獲取外部信息。

第四十條企業應當將內部控制相關信息在企業內部各管理級次、責任單位、業務環節之間，以及企業與外部投資者、債券人、客戶、供應商、中介機構和監管部門等有關方面之間進行溝通和反饋。信息溝通過程中發現的問題，應當及時報告并加以解決。

重要信息應當及時傳遞給董事會、監事會、經理層。

第四十一條企業應當利用信息技術促進信息的集成與共享，充分發揮信息技術在信息與溝通中的作用。

企業應當加強對信息系統開發和維護、訪問與變更、數據輸入與輸出、文件儲存與保管、網絡安全等方面的控制，保證信息系統安全穩定運行。

第四十二條企業應當建立反舞弊機制，堅持懲防并舉，重在預防的原則明確反舞弊工作的重點領域、關鍵環節和有關機構在反舞弊工作中的職責權限，規范舞弊案件的舉報、調查、處理、報告和補救程序。

企業至少應當將下列情形作為反舞弊工作的重點:

（一）未經授權或者采取其他不法方式侵占、挪用企業資產、牟取不當利益。

（二）在財務會計報告和信息披露等方面存在的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等。

（三）董事、監事、經理及其他高級管理人員濫用職權。

（四）相關機構或人員串通舞弊。

第四十三條企業應當建立舉報投訴制度和舉報人保護制度，設置舉報專線，明確舉報投訴處理程序、辦理時限和辦理要求，確保舉報，投訴成為企業有效掌握信息的重要途徑。

第六章內部監督

第四十四條企業應當根據本規范及其配套方法，指定內部控制監督制度，明確內部審計機構（或經授權的其他監督機構）和其他內部機構在內部監督中的職責權限，規范內部監督的程序、方法和要求。

內部監督分為日常監督和專項監督，日常監督是指企業對建立與實施內部控制的情況進行常規、持續的監督檢查；專項監督是指在企業發展戰略、組織結構、經營活動、業務流程、關鍵崗位員工等發生較大調整或變化的情況下，對內部控制的某一或者某些方面進行有針對性的監督檢查。

專項監督的范圍和頻率應當根據風險評估結果以及日常監督的有效性等予以確定。

第四十五條企業應當指定內部控制缺陷認定標準，對監督過程中發現的內部控制缺陷，應當分析缺陷的性質和產生的原因，提出整改方案，采取適當的形式及時向董事會、監事會或者經理層報告。

第四十六條企業應結合內部監督情況，定期對內部控制的有效性進行自我評價，出具內部控制自我評價報告。

內部控制自我評價的方式、范圍、程序和頻率，由企業根據經營業務調整、經營環境變化、業務發展狀況、實際風險水平等自行確定。國家有關法律法規另有規定的，從其規定。

第四十七條企業應當以書面或者其他適當形式，妥善保存內部控制建立與實施過程中的相關記錄或者資料，確保內部控制建立與實施過程的可驗證性。

制度執行情況報告篇2

強制性條文執行監督檢查制度

一、總則

1、為實現***工程目標，加強對《強制性條文》執行情況的管理和監督檢查，落實集團公司各級領導對本工程質量的要求，特編制本工程強制性條文執行監督檢查制度。

2、本制度適用于*****工程強制性條文實施管理，各有關建設（業主項目部）、勘察、設計、施工（調試）、監理、試驗和檢測等參建單位均應遵守執行。

3、本辦法所稱強制性條文，包括國家現行有效的工程建設標準強制性條文（以下簡稱強制性條文），且適用于最新版本。

二、編制依據

以下法律、法規、規程、規范及技術標準如經修訂，以最新版本為準。

1、《中華人民共和國建筑法》

2、《建設工程質量管理條例》（國務院令第 279 號）

3、《實施工程建設強制性標準監督規定》（建設部 81 號令）

4、《工程建設標準強制性條文》）（電力工程部分）（2006版）

5、《建設工程監理規范》（GB50319-2000）

6、《建設工程項目管理規范》（GB/T50326-2001）

7、《電力建設工程質量監督規定》（暫行）（電建質監〔2005〕52號）

8、《電力建設工程監理規范》（DL/T5434-2009）

9、《生產安全事故報告和調查處理條例》

三、管理內容與方法

（一）基本規定

1、工程建設單位（業主項目部）、勘察、設計、施工（調試）、監理等單位應加強本單位內部管理，制定嚴格執行強制性條文的管理制度，有關工程管理及技術人員必須熟悉、掌握強制性條文。

2、工程勘察設計招標階段，建設單位或其委托的招標代理機構應在招標文件中對強制性條文的實施提出具體要求，并作為勘察、設計單位評標定標的依據之一。在工程施工招標階段，建設單位或其委托的招標代理機構應在招標文件中對強制性條文的實施提出具體要求，并作為施工單位評標定標的依據之一。

3、工程項目采用的材料、設備等必須符合相關強制性條文的規定。

4、工程建設單位（業主項目部）管理文件、勘察設計合同、施工（調試）合同、監理合同、施工組織設計、監理大綱、調試大綱等主要文件均須列入對強制性條文的具體實施和執行要求。

5、工程建設單位（業主項目部）、勘測、設計、施工（調試）、監理等建設各方須對強制性條文相關內容進行宣傳貫徹和培訓并有記錄，能及時采用現行標準，建立有效的技術標準清單，有對標準執行情況進行監督檢查的制度、負責機構及人員，對貫徹強制性條文有相應經費支撐。

6、貫徹執行強制性條文必須從工程開始抓，從規劃、勘測、設

計、施工（調試）、監理、驗收各階段全過程抓，從建設、設計、施工（調試）、監理等各工程責任主體全方位抓，從相關各類強制性條文全方面抓，抓落實，抓貫徹，抓檢查、抓整改、抓閉環，凡強制性條文的內容及要求均不能違反。

7、工程建設過程中，參建各單位必須嚴格執行強制性條文，不符合強制性條文規定的，應及時整改，并應保存整改記錄。未整改合格的，嚴禁通過驗收。

8、建設單位（業主項目部）、施工（調試）、監理等單位在施工過程中如發現勘察設計有不符合強制性條文規定的，應及時向勘察、設計單位或建設單位提出書面意見和建議。

9、工程項目投運前，參建各單位應分別對強制性條文執行情況進行檢查，并提供檢查記錄或報告。

10、《基建工程強制性條文執行計劃表》 和《基建工程強制性條文執行檢查表》、《基建工程強制性條文執行核查表》 應填寫規范、數據真實，記錄齊全，簽證有效，并按工程項目單獨組卷歸檔。

11、任何單位和個人不得更改強制性條文。

12、任何單位和個人對違反強制性條文的行為，有權向上級主管部門檢舉、控告、投訴。

（二）強制性條文實施的準備

1、工程項目施工圖設計前，勘察設計單位應明確本工程項目所涉及的強制性條文，編制《基建工程設計強制性條文執行計劃表》，經內部審批后，報設計監理單位審核，建設單位批準執行。如未委托

設計監理單位，直接報建設單位（業主項目部）批準執行，保證工程項目執行強制性條文的完整性。

2、工程項目開工前，施工單位應按單位、分部、分項工程明確本工程項目所涉及的強制性條文，編制《基建工程施工強制性條文執行計劃表》經內部審批后，報監理單位審核，建設單位（業主項目部）批準執行，保證工程項目執行強制性條文的完整性。

3、在工程施工階段，施工單位應對強制性條文執行計劃和措施進行分解細化，落實至相關責任人，會同監理單位對設備或材料的強制性條文執行情況進行實物驗收，如有違反、執行偏差、遺漏情況，及時作出退貨建議并報建設單位。

（三）強制性條文的執行

1、在工程勘察設計階段，強制性條文執行的主體責任單位為勘察設計單位。

2、勘察設計單位應嚴格按強制性條文進行勘察設計，對強制性條文執行計劃進行分解細化，編制《基建工程設計強制性條文執行檢查表》，并將強制性條文執行情況據實填寫入《基建工程設計強制性條文執行檢查表》中，由監理單位對勘察設計成果執行強制性條文的情況進行檢查。在施工圖會審前，提交建設單位（業主項目部）審查備案。

3、工程施工階段，強制性條文執行的主體責任單位為施工單位。

4、工程施工過程中，施工單位應編制《基建工程施工強制性條文執行檢查表》。相關責任人應根據工程進展按分項工程及時將強制

條文實施計劃的落實和執行情況，據實記錄并填寫入《基建工程施工強制性條文執行檢查表》，并由監理工程師逐條檢查并審核。

（四）強制性條文執行情況的檢查

1、強制性條文執行情況的檢查主體責任單位為監理單位。

2、監理單位應按強制性條文執行計劃對勘察、設計、施工（調試）單位強制性條文的執行情況進行檢查，并將檢查情況據實填入相關設計或施工強制性條文執行檢查表中。

3、施工（調試）過程中，各專業監理工程師應與工程同步對施工（調試）單位強制性條文執行情況進行逐條檢查，如實記錄強條執行檢查情況并簽證。

（五）強制性條文執行情況的核查

1、分部工程驗收時，對強制性條文執行情況核查的主體責任單位為建設單位（業主項目部）。

2、分部工程驗收時，應由總監組織對施工（調試）單位執行強制性條文情況進行階段性檢查，并及時對《強制性條文執行檢查表》進行復查匯總，對照經審批的強制性條文執行計劃，填寫《強制性條文執行核查表》，報建設單位（業主項目部）組織核查、確認。

四、罰 則

1、建設單位明示或者暗示施工（調試）單位使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備的以及明示或者暗示勘察、設計單位或者施工（調試）單位違反相關建設標準強制性條文，降低工程質量的，責令改正，并按《建設工程質量管理條例》在公司系統內通報處罰。

2、勘察、設計單位未按照工程建設強制性標準進行勘察、設計的，責令改正，并按《建設工程質量管理條例》進行處罰。如造成工程質量事故的，按華電集團電力建設質量管理規定及相關法律條款進行處罰。

3、施工（調試）單位存在違反工程建設標準強制性條文的行為時，責令其改正，并按《建設工程質量管理條例》進行處罰。造成建設工程質量不符合規定的質量標準的，負責返工、修理，并賠償因此造成的損失；如造成工程質量事故的，按華電集團電力建設質量管理規定及相關法律條款進行處罰。

4、工程監理單位違反強制性標準規定，將不合格的建設工程以及建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的，責令改正，并按《建設工程質量管理條例》進行處罰，如造成工程質量事故的，按華電集團電力建設質量管理規定相關法律條款進行處罰。

制度執行情況報告篇3

對各級安監部門到企業執法情況說明

州紀檢委各位領導：

你們好！首先，對各位領導蒞臨我公司了解監察相關工作情況表示熱烈的歡迎和衷心的感謝！下面我將2015年各級安監部門到我公司監督檢查情況做以簡要匯報。

一、各級安監部門監督檢查方式及工作作風 1.檢查方式

全面貫徹執行“四不兩直”方式：即不發通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待，直奔基層、直插現場，落實國家有關安全生產的法律、法規和國家標準或者行業標準情況，落實安全生產主體責任情況，健全安全生產制度情況，深化重點行業領域安全專項整治和開展隱患排查治理情況，加強安全管理、標準化建設、教育培訓、應急管理等安全基礎工作情況，事故查處和責任追究情況等。

2、工作作風

各級檢查部門領導都以身作則，帶頭發揚勞模精神，給企業出實策、鼓實勁、辦實事，不圖虛名，不務虛功，堅決反對形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風“四風”等問題。以更大的力度、更扎實的作風、更嚴厲的要求，強化隱患整改，徹底消除隱患。

二、安全監督檢查執行情況

在監督檢查中各級執法部門對檢查發現的隱患和問題，要求能立即整改的要立即整改；不能立即整改的，要限期整改，做到措施、責任、資金、時限和預案“五落實”，對可能引發重特大生產安全事故或嚴重危及安全生產的，責令停產停業停建。對發現的非法違法、違規違章行為嚴格按照“四個一律”要求執行，依法依規嚴厲處罰。每次檢查，都會填寫檢查情況表，詳細記錄檢查時間、被檢查單位的名稱、檢查人員、發現的隱患問題、提出的整改要求以及被檢查單位的整改落實情況，并要求被檢查單位主要負責人簽字確認。每次檢查結束后，召開檢查會議向被檢查單位反饋檢查情況，提出整改要求，并通報有關政府和部門，跟蹤督辦。

今年各級安全監督檢查對我公司主要提出安全隱患問題以現場跑、冒、滴、漏，部分不符合法律法規要求項目為主，現我公司除SIS系統的設置正在落實整改外，其他項目均已整改完畢。2015年各級開展隱患排查情況如下：

1.2015年縣環保局及管委會工業園區組織安全生產聯合檢查，共提出2項問題。

2.2015年6月10號園區安監局、縣安監局組織安全生產聯合檢查，共提出5項問題。

3.2015年7月17號縣園區安監局組織安全生產聯合檢查，共提出6項問題。

4.2015年8月17號州安監局組織專家會同縣安監局安全檢查，提出16項問題。

5.2015年8月19號縣管委會安監局組織8個政府部門進行安全生產聯合檢查，共提出35項問題。

6.2015年8月28日自治區安監局?；幗M織專家會同輪臺縣安監局檢查，提出11項問題。

7.2015年9月30號縣消防大隊檢查，提出2項問題，并對宿舍樓自動消防設施不能投用進行罰款5000元。

8.2015年10月12號州安監局組織專家會同輪臺縣安監局對8月17號安全檢查提出的問題進行復查。

三、各級安監部門監督指導工作公司取得的成效

2015年在各級安監部門的監督指導工作下，我公司不斷完善安全管理制度，加強企業內部隱患排查，嚴格落實各級安全責任，逐級簽訂安全生產目標責任書等，本公司安全工作取得了顯著進步，基礎工作進一步務實，員工的安全意識和技能明顯提高，實現了全年安全生產目標“0”事故。

尊敬的各位領導，安全工作是一切工作的基礎，是企業永恒的主題。我們將繼續嚴格執行自治區、州、縣三級政府對安全生產工作的有關安排，始終把安全生產當作“人命關天”的頭等大事來對待，秉承“安全第一、以人為本”的理念，切實繃緊安全生產這根弦，堅決防止麻痹松懈的思想。

安全工作只有起點，沒有終點，盡管我們在安全生產方面做了一定的工作，但仍有一些薄弱環節，我們真誠歡迎各位領導，給我們提出寶貴意見，對存在的問題我們將認真組織整改，不斷改進我們的工作、提升我們的安全管理水平，為全疆建設發展做出更大的貢獻。

新疆凱漣捷石化有限公司

安環質檢部 2015年11月11號

各級安監部門到企業執法情況說明

新疆凱漣捷石化有限公司

制度執行情況報告篇4

一、基本情況

兩年多來，全區上下本著抓發展就要抓項目，抓項目就是促發展的工作理念，緊緊圍繞區委的戰略部署，“優化提升二產，突出發展三產”，把相關大項目視為加快發展的重要支撐點，作為工作的著力點，堅持內外并舉，強力推進招商引資戰略提檔升級，共批準過 00萬美元的項目23個，過千萬人民幣的項目65個，使經濟結構得到調整和優化，拉動了李滄經濟的發展，改善了李滄城區的環境，為構建和諧李滄、推進現代化青島核心區域建設步伐的加快起到了積極的推動作用。

（一）多管齊下，加大大項目引進力度。實施內外并舉戰略，對外“主攻韓日、擴大港臺、拓展歐美”，對內“重點引進先進制造業和現代服務業”；實行了崗位目標責任，層層分解指標，構筑了“政府帶動、部門聯動、企業主動、社會推動”的招商引資工作格局。采用了專業招商、網上招商、以商招商、委托招商和產業招商等招商方式，廣開引資渠道，各項指標名列全市前茅。

（二）多方協調，力促大項目的落地。成立了對外開放工作領導小組，加強全區對外開放工作的領導；實行了大項目領導責任制，所有大項目都安排區領導負責；落實了牽頭部門，每個項目都有具體部門靠上工作；加大了督查力度，每月通報進展情況；采取了考核獎懲措施，增強了事業心和責任感。

（三）多措并舉，為大項目鋪路搭橋。一是出臺了招商獎勵政策，調整了招商結構，引進了一批高科技、低耗能、稅收貢獻大的二產、三產項目；二是著力破解“瓶頸”制約，努力挖掘土地資源，全力推進拆遷安置，積極溝通調整規劃；三是加大舊城舊村改造和基礎設施建設力度，完善各類配套設施；四是與金融、稅務等部門溝通，切實解決融資難等問題。

總的看，過去兩年我區大項目落地情況總體良好，特別是十大二產、三產項目除少數調整及個別未在規定時間完成外，大都進展順利?；緦崿F了當年推出，當年落地，有的還當年開花結果。

從上表看出，今年的二產項目進展情況良好，但三產項目進展情況不容樂觀，沒有達到預期目的。到年底還有7個月的時間，在時間緊，任務重的情況下，要完成年初確定的目標任務，給人民群眾一個滿意的結果，必須增強危機感和緊迫感，強化時間觀念和效率意識，知難而上，破解難題，加快落實步伐。

二、存在的問題

一是規劃調整困難。

因規劃在前而招商在后，致使有的大項目與規劃不符；有的要調整用地性質；有的侵占綠地；有的容積率過高；有的建筑密度過大。而我區沒有規劃的審批權，需要與市業務主管部門反復溝通協調。今年的十大三產項目都要對用地性質等進行調整，人為增加了工作量，也影響項目的落地。

二是土地手續辦理時間過長。

有的土地證辦不下來；有的要另行簽訂土地補償協議；有的要按經營性用地進行掛牌；有的要申請用地指標。在土地閘門日趨收緊的情況下，直接制約了大項目的落地。另外，在地價問題上有關雙方難以達成一致意見，地塊騰空難。資源分散無序，難以滿足用地需求量較大的大項目。全區閑置地塊、廠房總量在3000畝以上，就單個地塊或廠房來看，平均規模不足2畝。這些地塊、廠房星星點點，混雜于村落、居民樓院和開工運營的廠區中，整合難度大，成片開發成本高，或由于居民樓、廠區的阻隔，短期內幾乎不可能成片開發。即使從精細化工園、都市工業園區來看，也僅僅是一個概念上的園區或經過初步改造的園區雛形，離九通一平等標準化園區的要求還有較大差距。土地問題已經成為制約大項目落地的最大“瓶頸”。

三是凈空限制較大。

滄口機場的凈空限制在67米，而我們的大項目大多超出。幾乎每個項目需要與部隊進行溝通協調，耗費了大量精力，占用了大量時間。

四是拆遷進展緩慢。

補償標準不一，相互盲目攀比。補償協議難以達成，直接影響了大項目的落地進度。

五是信息不暢，整體合力還沒有充分發揮。

一是大項目意識不夠強。調研發現，項目所在地域的街道不了解，有關職能部門不清楚項目進展情況，整體關注度不高。

二是積極性需要充分調動。每年十個二產、三產經濟項目是區委做出的戰略決策，事關全局，一經確定都要積極參與到工作之中，但個別認為不是主要責任單位，沒有納入考核范圍，說在嘴上的多，落實在行動上的少；總結時列入成績，工作時關注程度、重視程度、參與程度卻大打折扣，甚至逃避困難。特別是少數具體工作人員缺乏攻堅克難的決心和信心，遇難就退，導致一方面領導急，一方面項目單位熱，而具體辦事的卻不急不熱。

三是信息資源沒有共享。就一個項目來說，跑招商的只管引進，談地價的只談土地價格，跑規劃的只管規劃的調整審批，施工的只管建設。信息不暢，溝通不夠，相互不了解，投入了人力、物力和財力但工作推進的效率不高。

四是服務效率有待進一步提高。

五是審批的行政效率不高。存在大項目審批手續繁雜、辦理過程緩慢、推諉扯皮等現象，對大項目的親和力不足，方便大項目落地的綠色通道少，變通性、靈活性措施不多。

六是落地的后續服務效率不高。注重引進，而引進后服務跟不上，與項目單位的要求相距甚遠。

另外，制約大項目落地威脅因素還有，一是發展中國家吸引外資競爭加劇。外商，特別是跨國公司在全球范圍內選址投資，往往多次考察、考察多個國家和地區后作出投資決策。競爭力較強的巴西、印度、波蘭等國家的某些優惠政策比中國還要寬松。人民幣升值、利率調控、兩稅合一、出口退稅調整等宏觀經濟狀況和經濟政策的變化，增加了外資大項目來華落戶的不確定性。二是珠三角、長三角、以天津濱海新區為中心的京津唐地區成為吸引FDI的三大核心區。盡管青島xx年實際利用外資連續兩年列 5個副省級城市第一位，但增幅幾乎為零，這與青島的勞動力密集型中小項目的比重過高有關。三是市南、高科園、開發區、城陽等依托省級以上園區，逐步形成吸引外資大項目的增長極，居中的四方、李滄處于引資的凹面，吸引大項目的硬環境示弱。特別是出口導向型和效率尋求型外資大項目落戶李滄的難度較大。出口導向型和效率尋求型外資更看重的是優惠政策和投資環境。目前，青島擁有國家級工業園區7個、省級工業園區個，這些園區不僅配套齊全，投資環境好，而且在稅收上比我們更優惠。僅從所得稅看，我區為24%，開發區為 5%。城鄉結合部的特殊區位，使李滄成為效率尋求型外國投資者考察青島土地價格的參照系，談判價格的向下競爭增加了我區招商的行政成本。我們引進的蒙牛乳業青島物流配送中心項目座落在與城陽交界地段，我們的地價為32萬，而城陽的僅為 6萬，地價相差一半，直接對項目落地構成威脅。

三、意見和建議

（一）強化大項目意識。我區每年推出的十大二產、三產經濟項目從確定到完成只有 2個月的時間。時間緊、任務重。一是要進一步統一思想認識。全區上下都要站在關乎李滄發展大局的高度充分認識大項目對產業的帶動、對經濟結構的調整和產業結構的優化、對經濟增長方式的轉變以及經濟的可持續發展的重大作用，始終把推進大項目落地當作工作的重心。二是要進一步增強機遇意識和憂患意識。抓住國際第三次產業轉移、建設半島制造業基地、奧運會、縮小南北差距等難得的歷史機遇，發揮土地資源較多、轄區大企業集中、商貿業發達等有利因素，克服不思進取、盲目樂觀等錯誤思想，集中精力參與大項目落地工作，不能讓已簽約的大項目與我們擦肩而過。三是要進一步增強緊迫感和責任感。政府部門和基層單位等相關方面要牢固樹立大項目觀念、時間觀念、落實觀念，做到意識到位、措施到位、行動到位。堅定實施“四個十”工程的信心不動搖，上下一條心，把“在談項目抓簽約，簽約項目抓落地，落地項目抓開工”的觀念落實到在具體工作之中。

（二）加強組織領導，嚴格責任追究。一是實行一對一聯系大項目制度。區級領導要領銜、牽頭、協調一個大項目。二是要分解目標，落實責任。不僅要有具體承辦部門、責任人，更要細化各階段的目標、任務、完成時限。對重點項目建議成立公關小組，做到每一個項目、每一個環節，都真正有人管，有人抓，有人跑，有人督促，確保大項目不落空。三是要加強調度，跟蹤督辦。建立項目進展網絡圖，采取倒計時的辦法，明確項目各階段工作目標，分段抓落實。對于進展情況，尤其是進展緩慢、存在困難和問題比較多的項目，政府要及時召開工作調度會，分析原因，提出對策。要加強跟蹤、督辦，確保大項目按計劃進展，真正做到殫精竭慮想項目、撲下身子抓項目，時刻把大項目落地想在心里、抓在手里、落實在行動上。四是要建立責任追究機制。對那些因工作不力，造成貽誤時機，耽誤項目進度的單位和個人，要追究責任，體現在年度績效考核中，體現在干部的晉升提拔上。

（三）加強前期調研論證工作。一是要明確引進適合我區的項目。目前，到我區談的項目很多，在引進時要注意由招商引資到招商選資的轉變。把特別能增加財政收入的項目、特別能調整產業結構的項目、特別能提升李滄形象的項目、特別能減少污染、可持續發展的項目當作引進的重點。堅決把住關口，摒棄占地大、效益差的項目進入。同時，要站在“兩區一心”發展戰略的高度，進行合理布局，做到引進的項目既不相互沖突，又能相得益彰。要綜合評價、全面考察項目投資人的情況，防止被人忽悠，減少盲目性，特別要杜絕“跑馬圈地”問題的出現。二是要進行科學論證。三產大項目都設在人流密集區。我們要充分調研論證，提供合適的地段，發揮存量土地作用，量力而行，循序漸進，把確有把握、條件成熟的項目列入工作計劃之中。要對成功落地的大項目進行分析，從中借鑒經驗。對不符合規劃和用地要求的項目，要慎重考慮，嚴格把關，避免用地性質變更或多次調整規劃造成項目在落地過程擱淺或者拖延時間。

（四）大項目推進要突出重點。調研發現，二產項目落地形勢好于三產。當前一段時間的大部分精力應當投入到三產大項目中。一是要抓住三產重點項目。對發展前景光明、稅收貢獻突出、影響力大，各方面比較成熟的要側重推進，攻堅破難，取得突破，樹立起形象，讓老百姓看到希望，讓有關方面樹立信心。二是要抓住影響項目落地的“瓶頸”因素，針對土地、規劃、拆遷等方面的問題，集中力量，各個擊破。建議抽調土地、規劃、拆遷、街道等部門的高素質人才充實到具體項目組之中，最大限度發揮他們的作用，以科學的態度，靈活的措施，高效的作風，集中領導，集中精力，集中財力，全面完成大項目的落地。三是要有所為，有所不為。對無望完成的項目，要堅決舍棄，將人、財、物力等優勢資源集中起來向能夠按時落地的大項目傾斜。

（五）將大項目落地情況關注到底。從調研的情況看，當年列入大項目沒有完成的不再結轉下年度。這些大項目由于關注度下降，推進更加緩慢，甚至不了了之。另外，受土地、規劃、拆遷、凈空、資金等方面的制約，適合的大項目引進更難，落地亦難。鑒于這些情況的存在，對那些需要兩年甚至更長時間才能完成的項目，建議結轉到下一年度，繼續列入“四個十”工程，全力關注，抓好推進。

（六）加強溝通配合，全方位做好服務工作。一是要擴大項目公關小組參與面。大項目一經簽約，發改、外經、規劃、土地、城建、街道等應自始至終參與，從立項審批到選址建設全程一包到底。二是要確定各階段主要負責部門。在簽約前，以外經、發改為主；在辦理手續階段以土地、規劃為主；在拆遷階段以街道辦事處為主；在建設階段以建設、城管為主，其它部門全力配合，提供全程的零距離“星級服務”，而不能相互割斷。三是要實現信息資源共享。要定期調度，互通有無，相互協助做工作，避免各自為戰，信息閉塞的問題。

制度執行情況報告篇5

第一節 財務架構及崗位設置

第六條分公司和各分支機構計劃財務部架構及崗位設置，應當符合規范、合理、精簡、高效的原則?？偣居媱澵攧詹恐贫ㄈ靖骷墮C構計劃財務部基本職能規范，各分支機構應當按照規范要求設置財務崗位，相應制定所屬崗位人員的具體工作制度、考核標準和管理要求，并實行目標考核管理。

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