高新技術企業認定申報材料參考格式清單x
時間：2020-11-18 12:52:30 來源：勤學考試網 本文已影響 人 
高新技術企業認定申報材料參考格式清單
一、材料清單
封面（應有企業名稱并加蓋公章）
總目錄（見附件1）
《高新技術企業認定申請書》
通過 高新技術企業認定管理工作網 ”在線填報、打?。≒DF） 并簽名、加蓋公章。
證明企業依法成立的《營業執照》等相關注冊登記證件的 復印件
企業營業執照副本（加蓋企業公章）；近三年企業名稱變更 的，需提供相關的變更登記手續。
知識產權相關材料
企業獲得的知識產權匯總表（見附件 2）；授權證書（或授權
通知書并能提供繳費收據）；反映知識產權技術水平的證明材料， 提供專利說明頁（含摘要）；通過受讓、受贈、并購獲得的知識 產權需提供相關主管部門出具的變更證明；參與制定標準的證明 材料，如國家標準、行業標準、檢測方法、技術規范等；知識產 權裝訂順序與在線打印的申請書 二、知識產權匯總表”須一致。
根據國家知識產權局《關于專利證書及專利證書副本的構成 有關事宜的公告》（第 257號），對于授權公告日在 2018年4月 24日之后（含當日）的專利，國家知識產權局將在授權公告日之 后頒發新版專利證書及專利證書副本，新版專利證書及專利證書 副本將取消專利單行本。
同時，自授權公告日起，專利權人、社會
公眾可以從國家知識產權局政府網站中國專利公布公告系統 （網
址：）查詢和下載專利單行本。
企業科技成果轉化相關材料
科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科技成果進行的后
續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料， 發展新產業等活動。
提供企業近三年科技成果轉化匯總表 （見附件3）并提供相關
證明材料。
企業研究開發組織管理相關材料
提供總體情況及四項指標符合情況的具體說明（見附件 4），
并提供相關證明材料。
企業技術創新、實力證明材料
企業高新技術產品（服務）的關鍵技術和技術指標的具體說
明。相關的生產批文、認證認可、資質證書、產品質量檢驗報告 等材料。
企業職工和科技人員情況說明材料
企業當年（2018年）職工、科技人員月度情況統計表；企業 員工花名冊（見附件 5）。
專項審計報告或鑒證報告
經具有資質并符合《高新技術企業認定管理工作指引》（國
科發火〔2016〕195號）相關條件的中介機構出具的企業近三個會 計年度（實際年限不足三年的按實際經營年限，下同）研究開發 費、近一個會計年度高新技術產品（服務）專項審計報告或鑒證 報告（見附件6），提供財務中介機構承諾書（見附件 7）、營業 執照、執業證書（稅務師事務所提供《稅務師事務所行政登記證 書》）和會計師近三年的年檢登記，并附研發活動說明材料（須 包含企業近三年研究開發活動的經費使用情況、科技人員情況、 研發條件、取得成效等，并加蓋企業公章），及立項報告（立項 報告須提供預算頁、董事會或總經理辦公會決議頁、蓋章頁）等 證明材料。
年度審計報告
經具有資質的中介機構鑒證的企業近三個會計年度的財務會 計報告（須包含資產負債表、利潤表、現金流量表及會計報表附 注和財務情況說明書，見附件 8），需提供中介機構的營業執照、 執業證書（稅務師事務所提供行政登記證書）、會計師近三年的 年檢登記。
企業所得稅年度納稅申報表
近三個會計年度企業所得稅年度納稅申報表（包括主表和附 表）。
二、 裝訂要求
報送一本紙質高企申報材料（專項審計報告為原件）；書
脊位置注明 新認定”或 重新認定”字樣、企業名稱、所屬領域、所 屬區域（見附件9）。
根據檔案管理規定，所有申報材料按總目錄順序裝訂成冊，
用膠裝裝訂（請勿用鐵釘、塑料條裝訂），單本厚度不超過 6厘
米，雙面復印。
三、 國家級和市級高企系統上傳附件清單
國家級高企和市級高企系統應利用 15M附件，重點上傳營業
執照、組織機構代碼證、年度財務報表、專項審計報告、知識產 權證書等（國家級高企系統上傳附件清單見附件 10，市級高企系
統上傳附件清單見附件 11）。
附件1
總目錄
（參考格式）
一、 高新技術企業認定申請材料
二、 注冊登記證件
三、 財務審計報告
（一） 專項審計報告
（二） 年度審計報告
（三） 所得稅年度納稅申報表
四、 知識產權
（一） 企業獲得的知識產權匯總表
（二） 知識產權證明材料
五、 科技成果轉化
（一） 企業近三年科技成果轉化匯總表
（二） 科技成果轉化證明材料
六、 研究開發組織管理水平
（一） 企業研究開發組織管理情況表
（二） 研發組織管理水平證明材料
七、 企業職工和科技人員情況說明材料
（一） 企業當年（2018年）職工、科技人員月度情況統計表
（二） 企業員工花名冊
八、 其他證明材料：企業技術創新、實力證明等材料
說明：需標明頁碼
附件2
知識產權匯總表
（參考格式）
企業名稱:
序號
知識產權 名稱
類 別
授權 日期
獲得 方式
出 讓 方
轉 讓 時 間
對應
RD/P S編
號
是否 曾用 于申 請咼 企
專 利 權 人
共有權屬人
1
2
3
4
5
填表說明：
知識產權名稱”填寫知識產權證書上的具體名稱，填寫內容應與證書上完全一致；
類別”填寫I類或n類，其中：發明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農作物品種、國家
新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權等按 I類評價；實用新型專利、外觀設計
專利、軟件著作權等（不含商標）按 n類評價；
獲得方式”填寫自主研發、轉讓（受讓、受贈、并購）；
出讓方”填寫，若以轉讓方式獲得知識產權， 須填寫出讓方”名稱，若自主研發獲得，用“一表示；
轉讓時間”填寫知識產權權屬相關變更手續的批復時間或權屬轉讓生效時間；
對應RD/PS編號”填寫申報書中 研發活動編號（RD…）”和高新技術產品（服務）編號（PS…）”
是否曾用于申請高企"填寫再次申請認定的高新技術企業， 在以往通過認定（含重新認定）時提交
的認定申請材料中是否使用過該專利。
附件3
企業近三年科技成果轉化匯總表
（參考格式）
企業名稱:
序號
科技成 果名稱
科技 成果 來源
科技 成果 類型
科技成 果證明 材料
轉化 年度
成果轉 化形式
成果 轉化 結果
成果轉 化證明 材料
1
2
近三年科技成果轉化數
合計 項
填表說明:
科技成果名稱”是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果名稱； 同一科
技成果分別在國內外轉化的，或轉化為多個產品、服務、工藝、樣品、樣機等的，只計為一項；
科技成果來源”包括自主研發、合作開發、委托外部開發、轉讓（受讓、受贈、并購）、 技術成果實施許可等；
科技成果類型”包括專利、版權、集成電路布圖設計以及有關文件規定的應納入的其他科 技成果類型；
科技成果證明材料”是指公認的有效科技成果的材料，例如知識產權證書、標準文件、 科技獎勵證書、政府部門的科技立項報告、經第三方鑒定的如成果鑒定報告等；
轉化年度”是指申報當年之前三年中的某一年，即 2016、2017、2018年中的一年；
成果轉化形式”包括自行投資實施轉化，向他人轉讓該科技成果， 許可他人使用該科技成 果，以該科技成果作為合作條件與他人共同實施轉化，以該科技成果作價投資、折算股份或出 資比例，以及其他協商確定的方式（注明具體形式）；
成果轉化結果”包括產品、服務、工藝、樣品、樣機、其他，要求注明具體名稱或簡要說 明轉化內容；
成果轉化證明材料”是指證明科技成果已轉化的材料，例如具有相應資質的第三方出具 的針對產品或樣機的檢測報告、生產批文、合同（銷售、技術轉讓、技術服務）和發票等。
附件4
企業研究開發組織管理情況表
（參考格式）
企業名稱:
序號
研究開發組織管理水平 考核項目
證明材料
1
研究開發組織管理制度
***制度名稱（文號）或公司會議紀要
研發投入核算體系
1、***制度名稱（文號）或公司會議紀要
2、……
需附企業制度或會議紀要的復印件并蓋公章
研發費用輔助賬
填報三個會計年度的《研發費用輔助賬》，憑證暫不用附， 留檔備查。
2
設立研發機構并具備相 應的科研條件
1、設立研發機構的文件（文號）或會議紀要
2、……
需附上公司文件或政府部門文件，填報《研發設備一覽表》 并附設備照片
產學研合作
1、公司與某高?；蚩蒲性核?、國內外研發機構合作的協議、 文件、票證
2、…
需附合作協議或實際合作資金往來票據復印件并蓋公章
3
科技成果轉化的組織實 施與激勵獎勵制度
1、***制度名稱（文號）或公司會議紀要
2、***制度名稱（文號）或公司會議紀要
創新創業平臺
提供公共服務的平臺，例如眾創空間，檢驗檢測中心等公 共服務平臺的證書、牌匾等
4
科技人員培養進修、職 工技能培訓、優秀人才 引進制度
1、***制度名稱（文號）或公司會議紀要
2、***制度名稱（文號）或公司會議紀要
人才績效評價獎勵制度
1、***制度名稱（文號）或公司會議紀要
2、……
需附企業制度或會議紀要的復印件并蓋公章
研發費用輔助賬匯總表
（參考格式）
詳見附件excel：研發費用輔助賬匯總表
研發設備一覽表
（參考格式）
企業名稱:
序 號
設備名稱
數量（項）
購置時間 （年月）
購置金額
（萬元）
已提折舊
（萬元）
1
2
合計數
填表說明：
1.已提折舊”填寫設備使用過程中，已經分期計提的金額，即設備分期攤銷的損耗，是對 使用損耗的合計。
附件5
企業當年（2018年）職工、科技人員月度情況統計表
（參考格式）
企業名稱：
月份
企業職工總數（人）
科技人員數（人）
月初數
月末數
月平均數
月初數
月末數
月平均數
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
當年職工總數（人）
當年科技人員數（人）
填表說明：
月平均數=（月初數+月末數） 吃；
當年職工總數=全年各月平均數之和 斗12;
當年科技人員數=全年各月平均數之和 *12。
企業員工花名冊
（參考格式）
企業名稱:
骨口. 序號
姓名
性別
工作崗位
學歷
身份證號
是否是科技人員
在職/兼職/臨時聘用
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
附件6
高新技術企業專項審計或鑒證情況一覽表
單位名稱： 單位：萬元
項目
序 號
2016 年
2017 年
2018 年
合計
項目
2018 年
銷售收入總額
1
總收入
研發費用總額
2
咼新技術產品 （服務）收入額
研發費占銷售收 入比例（%）
3
咼新技術產品 （服務）收入占 總收入比例（%）
在中國境內發生 的研發費總額
4
主要產品（服務） 收入額
在中國境內發生 的研發費總額占 研發費用總額的 比例（%）
5
主要產品（服務） 收入占咼新技術 產品（服務）收 入比例（%）
填表說明：3行=2行T行
5行=4行吃行
研發費用歸集情況一覽表
單位：萬元
項目
審定金額
備注
序 號
2016 年
2017 年
2018 年
內部研究開發投入額
1
其中：人員人工
2
直接投入
3
折舊費用與長期待攤費用
4
無形資產攤銷
5
設計費用
6
裝備調試費用與試驗費用
7
其他費用
8
委托外部研究開發費用
9
其中：境內的研發投入額
10
研究開發投入總額（內、外部合計額）
11
填表說明：11行=1行+9行
9行=委托外部研究開發投入實際發生額>80% （后附:委托外部研發 須提供對方單位列支明細，并加蓋雙方公章）
8 行 w 1 行 >20%
（會計師/稅務師事務所名稱） 中國注冊會計師（稅務師）
加蓋公章 加蓋手章
近一年（2018年）主要產品（服務）情況表
（參考格式）
序號
主要產品 （服務） 名稱
近一年銷 售收入 （萬元）
知識產權 授權號
近一年主要 產品（服務） 收入總和
（萬元）
近 年高 新技術產 品（服務） 收入（萬 元）
主要產品（服 務）收入/高 新技術產品
（服務）收入 （%）
1
2
3
（會計師/稅務師事務所名稱）
加蓋公章
附件7
財務中介機構承諾書
鄭重承諾：
一、 經自查，我單位符合《高新技術企業認定管理工作指引》 （國科發火〔2016〕195號）（以下簡稱《工作指引》）中規定
的中介機構條件。
成立時間：
是否具備獨立執業資格：
當年月平均職工人數（人）：
當年注冊會計師或稅務師人數（人）：
近三年內是否有不良記錄（如受到行業協會及相關部門
的懲戒等）：
是否熟悉咼企認定工作相關政策：
二、 在工作中，我單位將認真執行《高新技術企業認定管 理辦法》、《工作指引》中各項規定。
三、 對所出具的高新技術企業認定專項審計（鑒證）報告 負責。若有違規違法行為，按照相關規定接受處理。
四、 聯系方式
電話：
地址：
中介機構法人代表（簽字）: 中介機構（蓋章）
年 月 日 備注：1.當年”旨出具專項審計或鑒證報告的上一年；
2.全年月平均數計算方式：
月平均數=（月初數+月末數）吃
全年月平均數=全年各月平均數之和 T2
附件8
財務情況說明書內容提要
（參考格式）
財務情況說明書是年度財務會計決算報告的重要組成 部分。各企業應依據《企業財務會計報告條例》（國務院令 第287號）等有關規定，以財務指標和相關統計指標為主要 依據，對本年度資產質量、財務狀況、經營成果等情況進行 分析說明，客觀反映企業運營特點及發展趨勢。財務情況說 明書主要包括以下內容：
一、 企業基本情況
企業資產、負債、所有者權益總額、結構和年度變化情 況及原因分析；企業戶數變化情況，包括合并范圍子企業戶 數、金融子企業、境外子企業與所屬上市公司戶數，未納入 合并范圍戶數及原因，企業低效及無效資產清理情況；企業 職工人數及人工成本、薪酬水平等基本情況。
二、 生產經營情況分析
（一） 企業主營業務范圍及經營規模、行業分布等情況 分析。
（二） 按主要業務板塊分析本年度生產經營情況，包括 主要產品的產量、業務營業量、銷售量（出口額、進口額） 的增減變化和原因分析，各主要業務板塊收入及毛利占企業 集團總收入的比重，所處行業中的地位及發展趨勢；宏觀經 濟政策產生的影響。
（三） 其他業務收支增減變化及原因分析。
（四） 生產經營中面臨的困難與挑戰。
三、 企業經濟效益分析
（一） 企業盈利情況分析，包括盈利結構，各業務板塊 效益貢獻，效益增減變化的主要原因。
（二） 成本費用變動的主要因素，包括原材料費用、能 源費用、工資性支出、借款利率調整對效益的影響。
（三） 稅賦調整對效益的影響，包括有關稅種和稅率調 整、享受稅收優惠政策退稅返還等。
（四） 會計政策、會計估計變更的原因及其對效益的影 響。
（五） 本年度房地產開發、高風險業務投資及損益情況， 包括：委托理財、股票投資、基金投資、金融衍生業務，分 析對企業效益及財務風險的影響程度。
（六） 虧損企業戶數、虧損面、虧損額及原因。
（七） 企業凈資產收益率、總資產報酬率等盈利能力相 關指標的年度間對比分析和行業對標。
四、 現金流情況分析
（一） 經營、投資、籌資活動產生的現金流入和流出情 況。
（二） 與上年度現金流量情況進行比較分析，包括現金 流規模和結構，流入的主要來源（經營、投資或籌資），流 出的主要用途（投資、籌資），分析盈余現金保障倍數、現 金流動負債比率、資產現金回收率等指標并與行業對標。
（三） 對企業本年度現金流產生重大影響的事項說明。
五、 所有者權益變動情況分析
（一） 會計處理追溯調整影響年初所有者權益（或股東 權益）的變動情況及原因。
（二） 所有者權益（或股東權益）本年初與上年末因其 他原因變動情況及原因。
（三） 所有者權益（或股東權益）本年度內經營因素增 減情況及原因。
六、 重大事項說明
對企業利潤分配、資產重組、債務重組、兼并收購、改 制上市、重大投融資、重大資產處置、股權（產權）轉讓及 資產損失情況等重大事項進行詳細說明和分析。
七、 風險及內控管理情況
（一） 風險治理和內控管理的組織架構及相關職能部門 運轉情況。
（二） 風險和內控管理制度及實施情況。
八、 問題整改情況
企業對有關方面的檢查、審計等監管工作中發現問題的 整改落實情況及擬采取的主要措施。
九、 有關工作建議
對改進財務會計決算工作的有關工作建議。
企業名稱（加蓋公章）：
附件9
書脊樣式
（參考格式）
2019年度
上冊/下冊
企 業 名 稱
新認定/
重新認定
領區
域域
附件10
國家級高企系統上傳附件清單
企業申報國家級高企網上提供的材料中應至少包括但 不限于以下所列要點：
一、 企業注冊登記證件
企業營業執照副本；近三年企業名稱變更的，需提供相 關的變更登記手續。
二、 企業創新能力評價相關材料
知識產權
企業知識產權情況匯總表、授權證書（或授權通知書并 能提供繳費收據）。
企業參與編制國家標準、行業標準、檢測方法、技術規 范等材料（提供封面及主要頁即可）。
科技成果轉化能力
近三年科技成果轉化匯總表，證明材料略。
研究開發組織管理水平
總體情況及四項指標符合情況的具體說明，證明材料 略。
三、 企業關鍵技術等相關材料
高新技術產品（服務）的關鍵技術和技術指標相關的生 產批文、認證認可、資質證書、產品質量檢驗報告等。
四、 企業人員情況相關材料
企業當年（2018年）職工、科技人員月度情況統計表及 員工花名冊。
五、 專項審計報告或鑒證報告
高新技術企業專項審計或鑒證情況一覽表，研發費用歸 集情況一覽表，近一年主要產品（服務）情況表。
六、 近三年企業財務報表
企業年度（2016-2018年）資產負債表、利潤表、現金 流量表，上傳主表即可。
七、 近三年企業所得稅納稅申報表
2016-2018年企業所得稅年度納稅申報表，上傳主表即 可。
注：根據材料情況，可提供 Word文檔、PDF文檔或掃 描后的圖片（務必清晰），請將附件壓縮成 RAR壓縮文件
后上傳。要求壓縮文件容量在 15M以內（圖片壓縮可使用 光 影魔術手”等工具，自行根據圖片數量選擇壓縮大小 ），上傳
附件內容必須與紙質材料一致。
附件11
申報市級高企上傳附件材料清單
為更好的促進市級高企的申報和評審工作，規范企業在 申報系統中上傳附件材料內容，現對企業應上傳的附件作出 如下說明（上傳的材料中應至少包括但不限于以下所列要 點）：
一、 企業注冊登記證件
企業營業執照副本；近兩年企業名稱變更的，需提供相 關的變更登記手續。
二、 企業創新能力評價相關材料
知識產權
授權證書（或授權通知書并能提供繳費收據） 及摘要頁;
企業參與編制國家標準、行業標準、檢測方法、技術規范等 材料。
科研項目立項情況
科研項目立項情況匯總表、相應立項報告首頁及蓋章 頁。
科技成果轉化能力
近兩年科技成果轉化匯總表、科技成果證明材料以及科 技成果轉化證明材料。
研究開發組織管理水平
總體情況及相關制度證明材料（研究開發組織管理水平 相關材料參見《高新技術企業認定管理工作指引》（國科發 火）〔2016〕195 號）。
三、 企業關鍵技術等相關材料
高新技術產品（服務）的關鍵技術和技術指標相關的生 產批文、認證認可、資質證書、產品質量檢驗報告等。
四、 企業人員情況相關材料
企業當年（2018年）職工、科技人員月度情況統計表及 員工花名冊。
五、 專項審計報告或鑒證報告
近二個會計年度研究開發費用和近一個會計年度高新 技術產品（服務）收入專項審計或鑒證報告，并附研究開發 活動說明材料。
六、 企業財務報表
企業近二個會計年度的財務會計報告（包括會計報表、 會計報表附注和財務情況說明書）、研發費用輔助賬。
七、 近兩年企業所得稅年度納稅申報表
近二個會計年度企業所得稅年度納稅申報表（主表及附 表）。
八、 其他證明材料
九、 其他說明
上傳的附件必須是 PDF格式文件（若為掃描文件， 要求原件掃描上傳，且清晰可辨）。
上傳附件總容量在15M以內，上傳附件內容必須與 系統中填報的信息一致。
若上傳附件總容量超過 15M，請分別壓縮處理后上傳
（PDF文件可使用 迅捷PDF轉換器”等工具壓縮處理；圖片 文件可使用光影魔術手”等工具壓縮處理）。
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