XX集團有限公司黨委黨建引領風險防控實施方案【精選推薦】

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XX集團有限公司黨委黨建引領風險防控實施方案

為進一步貫徹落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，防范集團公司各部門、全資、控股、參股子公司（簡稱子公司）在內控管理、項目建設、產業發展過程中可能發生的經營風險、黨風廉政風險，著力營造風清氣正的工作環境，圍繞集團黨委“黨建鑄城投之魂、經營塑城投之肌”品牌，筑牢2022年“黨建引領人才發展、鍛造水富城投鐵軍”黨建主題?，F結合工作實際，制定如下實施方案：

一、指導思想

以黨的十九大及***五中、X中X會、***新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持黨對國有企業的領導，把黨的政治建設擺在首位，堅持全面從嚴治黨，始終在政治立場、政治方向、政治原則、政治道路上同黨***、上級黨委保持高度一致。堅決擁護“兩個確立”、增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”。緊緊圍繞“三個定位”“四個標桿”“港園城”融合發展目標定位和市委市政府支持xx城投發展專題會議精神，嚴格貫徹落實“四個會議”精神，聚焦綠色建材、城市建設運營、現代物流“三大產業”，扎實推進“港園城”重大項目建設和公司各項業務發展，全力打造黨建引領人才發展，鍛造xx城投鐵軍，共同努力營造xx城投集團干事創業的良好氛圍。

二、目標要求

以黨建為引領，以廉政風險、生產經營風險防控為抓手，將黨建、黨風廉政建設與與公司生產經營業務深度融合。緊密結合部門、子公司實際，圍繞規范制度體系建設，部門職能職責、子公司經營管理、程序審批、權力運行等，在明確職能職責的基礎上，落實黨委黨建、黨風廉政建設主體責任、監督責任，黨委書記第一責任人責任，督促班子成員履行“一崗雙責”。通過規范優化權力結構、公開透明運行、加強風險預警、強化考核追究等手段，全面開展廉政風險、生產經營風險防控工作，建立起前期預防、中期監控、后期處置有機統一的廉政風險、經營風險防控機制。

三、具體措施

xx城投集團黨委結合實際，采取“345654”工作法防范工作中的各項風險。

（一）深化意識形態理論學習，“三個堅持”提高認識防風險

一是堅持學習貫徹黨的***五中、X中X會精神、***新時代中國特色社會主義思想、******關于意識形態工作重要論述。貫徹落實******考察云南重要講話和對云南工作的重要指示批示精神，省委省政府xx現場辦公會和xx市第五次黨代會、xx市委市政府xx現場辦公會、xx市第二次黨代會精神，統籌兩個大局，旗幟鮮明講政治，不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執行力，貫徹新發展理念、構建新發展格局、推動高質量發展等重大決策部署以及落實省委省政府、xx市委市政府、xx市委市政府工作要求，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，牢牢把握正確輿論導向，不斷增強宣傳思想工作的吸引力和感染力，潛移默化推動意識形態工作入腦入心，將黨建、意識形態工作納入分管部門重要工作，與中心工作同安排、同部署。黨委全年開展理論學習中心組學習不少于8次；分管領導、各部門、各子公司每年研究黨建、意識形態工作不少于1次，每季度召開1次分管領域意識形態研判分析會議，分析研判形勢，解決存在問題，提 當前隱藏內容免費查看出改進措施，每年度在分管領域內通報1次意識形態工作開展情況。（責任領導：黨委、支委班子成員、集團經營層、各部門負責人、全資、控股子公司班子成員；責任部門：各支部、各部門、各全資、控股子公司）。

二是堅持抓好***八項規定精神、省委、xx市委、xx市委教育規定和******系列講話反腐敗工作等會議精神的學習。以***新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導實踐、推動工作，以多形式深入學習《中共***政治局貫徹落實***八項規定的實施細則》《中國***廉潔自律準則》《中國***紀律處分條例》《中共***政治局關于改進工作作風、密切聯系群眾的八項規定》《中共***關于加強對“一把手”和領導班子監督的意見》《近平***關于黨風廉政建設及反腐敗工作論述摘編》。嚴格落實中國***第******紀律檢查委員會***精神、云南省第十一屆紀律檢查委員會第一次全體會議公報、xx市紀委***精神、xx市紀委***精神的工作要求，嚴格落實“四個會議”精神，聚焦綠色建材、城市建設運營、現代物流“三大產業”，扎實推進“港園城”重大項目建設。堅決擁護“兩個確立”、做到“兩個維護”，將黨建、黨風廉政建設和反腐敗工作納入分管部門重要工作，與中心工作同安排、同部署。分管領導、各部門、各子公司每季度組織不少于1次集中學習，至少召開1次會議研究黨風廉政建設和反腐敗工作，分析研判形勢，解決存在問題，提出改進措施，每半年向黨委匯報黨風廉政建設工作情況，每年不少于2次。（責任領導：黨委班子成員、集團經營層班子成員、各部門負責人及全資、控股子公司班子成員；責任部門：集團及全資、控股子公司、各部門）。

三是堅持履行全面從嚴治黨主體責任。把黨的政治建設擺在首位，堅定政治信仰，履行“一崗雙責”。提高政治站位，嚴格服從上級各部門及公司黨委的領導，始終在政治立場、政治方向、政治原則、政治道路上同黨***、上級黨委保持高度一致。帶頭貫徹“五個必須”，堅決防止“七個有之”，及時識別苗頭性、傾向性政治問題隱患，嚴肅整治攀附貼附、團團伙伙、鉆圈子、爬山頭的政治騙子和政治掮客，堅決抵制“山頭主義”“拉幫結伙”“圈子文化”。持之以恒貫徹落實***八項規定精神和糾治“四風”的各項規定，嚴格學習違反***八項規定精神典型案例，舉一反三，引以為鑒，廣泛宣傳開展違反***八項規定精神問題專項整治的重要意義，教育引導廣大員工警鐘長鳴。分管領導、各部門、各子公司每季度至少組織開展廉潔宣傳教育、案例警示教育、專題學習講座等活動學習1次，黨委書記每年講專題廉政黨課不少于2次。（責任領導：黨委、黨支部班子成員、集團各部門負責人及全資、控股子公司班子成員；責任部門：各支部、集團、各部門及全資、控股子公司）。

（二）強化職能職責，“四個對照”完善制度防風險

一是各部門、子公司對照職能職責、經營業務和崗位職責，逐一梳理對應的每一條職能職責和經營業務需要建立或修訂的制度、流程、方案等列出需建立或修訂的制度、流程、方案清單，通過部門集體討論確定后提交分管領導審核是否有漏項和不合理的地方。由分管領導召開會議研究討論確定所分管各部門職能職責需建立或修訂的制度流程，確保不漏項缺項，制度流程要對部門職能職責內的工作達到全覆蓋。各部門、子公司對應崗位職能職責制度流程定稿于3月30日完成。（責任領導：集團經營層班子成員、各部門負責人及全資、控股子公司班子成員；責任部門：集團各部門及全資、控股子公司）。

二是經營層分管領導對照分管部門、子公司制度、流程、表格情況結合公司整體情況進修改，研判合理性、合規性、合法性。修訂完善部門工作職能職責、子公司經營業務職責，做到定責、定崗、定責，明確責任分工。確保每一項工作都有制度可依、有規章可循。做到職能職責有制度、有方案、有表格為支撐依據，最終達到制度建設系統化、標準化、流程化。經營層分管領導對應崗位職能職責制度流程定稿于4月20日完成。（責任領導：集團經營層、各部門負責人及全資、控股、參股子公司班子成員；責任部門：集團、各部門及全資、控股子公司）。

三是各部門、子公司對照職能職責，每季度至少一次組織一次對制度、流程等進行培訓。通過對部門職能職責梳理、做到制度化、流程化、表冊化，深入細致地推行各崗位工作標準，做到既有分工、又有合作，要把提高工作質量與效率作為有力抓手，嚴格以工作結果為導向來促進思想作風、學習作風、工作作風的轉變。（責任領導：黨委班子成員、集團經營層、各部門負責人及全資、控股、參股子公司班子成員；責任部門：集團、各部門及全資、控股、參股子公司）。

四是各部門、子公司對照制修訂完善后的職能職責、工作流程圖、規章制度、崗位職責等開展工作，通過規范業務流程和工作流程，真正做到用制度管人、用制度管事、用制度管權，將權力扎進制度的籠子里。（責任領導：黨委班子成員、集團經營層、各部門負責人及全資、控股、參股子公司班子成員；責任部門：集團、各部門及全資、控股、參股子公司）。

（三）強化交心談心，“五個必談”預防提醒防風險

黨委班子成員、經營層班子成員、各部門、子公司負責人要切實加強對廉政談話工作的領導，黨委班子成員、經營層班子成員、各部門、子公司要嚴格做到“每季度一輪定期談、項目參建人員重點談、擬新提拔人員及時談、重點崗位經常談、風險苗頭提醒談”的廉政談話“五個必談”要求，形成橫向到邊、縱向到底的全方位全覆蓋的談話提醒制度。在談話中，以個別談話為主，類型為任前廉政談話、誡勉談話、提醒談話、警示談話，同類型問題可以采取集中方式進行廉政談話。

1.落實日常廉政談話應緊扣“廉政”主題。主要圍繞貫徹落實黨風廉政建設責任制、履行“一崗雙責”，遵紀守法，遵守社會公俗良俗情況、廉潔自律、崗位廉政風險、貫徹落實***八項規定精神及“四風”問題、苗頭性、傾向性問題等方面對被談話人開展廉政談話。一是黨委主要負責人每季度對黨委班子成員、經營層班子成員開展1次廉政談話；二是黨委班子成員、經營層班子成員每季度對分管部門主要負責人開展1次廉政談話；三是各部門、子公司負責人對本部門員工開展1次廉政談話，同時每季度不少于1次與部門員工談心談話；四是紀檢監察室針對性地對重點崗位、風險性、苗頭性人員進行經常性提醒談話談。廉政談話原則上按分級談話的原則，但對“關鍵崗位”人員出現苗頭性傾向性問題尚未構成違紀人員等，可以提級談話。談話結束3日內將廉政談話記錄表報紀檢監察室。

2.落實工程項目廉政談話應堅持“五必須”。一是行業主管部門黨委（組）負責人必須與項目業主單位主要負責人進行廉潔談話或簽訂廉潔承諾書；二是項目業主單位主要負責人必須與項目業主單位分管領導進行廉潔談話；三是項目業主單位分管領導或分管監督檢查工作的負責人必須與本單位相關部門負責人或項目經理進行廉潔談話；四是項目業主單位相關部門負責人或項目經理必須與關鍵崗位人員進行廉潔談話；五是項目業主單位分管領導或分管監督檢查工作的負責人必須與項目參建單位負責人進行預警談話，開展預警談話做到“四必講”，講清當前反腐倡廉形勢、業主單位的廉潔立場和工作作風、項目廉潔建設的工作部署和要求、吃請送禮等易發多發的問題風險。（責任領導：黨委班子成員、集團、各部門負責人經營層及全資、控股子公司班子成員；責任部門：集團、各部門及全資、控股子公司）。

（四）強化結果導向，“七個督促”監督檢查防風險

一是督促檢查貫徹落實上級指示批示精神及集團公司黨委、經營管理層工作安排部署落實情況。1.貫徹落實***新時代中國特色社會主義思想和******考察云南講話精神。2.落實黨風廉政建設責任制，履行“一崗雙責”及執行黨的路線、方針、政策情況。3.加強作風建設，執行工作紀律、遵守《廉政準則》、“四風”“***八項規定”精神及其他廉潔自律規定等。4.傳達集團公司會議精神及落實重大工作部署情況。5.監督檢查分管領導、各部門、各子公司每季度落實廉潔宣傳教育、案例警示教育、專題學習講座等教育情況。6.各部門、子公司工作職能職責履行情況。各分管領導對分管部門每季度開展1次督促檢查。（責任領導：黨委、經營層班子成員；責任部門：黨委辦公室、紀檢監察室）。

二是督促檢查實施專項審計，風險防控及財務風險分析落實情況。1.開展各項常規性審計工作，有效防范公司經營和重大項目建設存在的風險。審計風控部聘請第三方專業審計機構對財務管理進行審計。主要審計內容包括：對公司及下屬子公司的財務收支及其有關的經濟活動真實性、合法性、效益性進行審計；對公司財務預算、資產投資回報進行分析；對公司年度經營狀況及經濟運行數據進行分析；經營管理人員經濟責任審計；對公司經營管理中的重要問題開展專項審計調查；人力資源部配合對集團公司各部門負責人及以上人員、關鍵業務崗位人員，交接或離任進行交接管理。2.開展重要領域、重點活動項目的專項審計。對投資項目、大宗物資采購、零星采購管理、辦公用品、設備物資等采購事項事前、事中、事后審計工作，充分發揮審計監督作用。3.對各部門、子公司用于保證完成經營目標而制定的政策、計劃、程序和規定等所組成的內部控制系統審查。4.外聘法務、造價咨詢、工程建設項目預（結）算等第三方機構發揮審計風控部職能職責，強化合同管理審查。由審計風控部牽頭，原則上每季度開展1次督查檢查。（責任領導：xx、xx；責任部門：審計風控部、財務部、人力資源部）。

三是督促檢查“港園城”重大項目建設落實情況。1.綜合部自查涉及公司“三重一大”和民主決策的重大事項和執行民主集中制執行情況、相關資料整理歸檔是否齊全情況，每季度不少于1次。2.規劃發展部自查工程項目前期程序邏輯是否合理、資料是否齊全情況，有針對性地自查項目“勘察設計”“招標投標”階段的程序資料，每季度不少于1次。工程完工后，聘請第三方專業機構對集團公司涉及工程項目進行審計。3.工程管理部自查各項目經理廉政教育學習情況，遵守項目管理相關制度情況，對各工程項目“工程款支付管理”“施工分包管理”“變更管理”“質量管理”“完工驗收”等履職情況進行監督管理，保障建設工程資料完整性、合規性，每季度不少于1次。4.安全環保部監督檢查集團公司各項目在建設過程中的安全、環保工作，每季度不少于1次組織參建單位開展安全警示教育，預防安全風險。5.紀檢監察室對工程項目開展“廉潔監督”“勘察設計”“招標投標”“工程款支付管理”“施工分包管理”“變更管理”“質量管理”“完工驗收”，原則上每季度不少于1次。（責任領導：xx、xx、xx；責任部門：綜合部、規劃發展部、工程管理部、安全環保部、紀檢監察室）。

四是督促檢查集團及子公司“三大產業”集群業務推進落實情況。監督檢查涉及公司“三重一大”和民主決策的重大事項和執行民主集中制執行情況；監督檢查生產經營、原材料購進消存、產成品產銷存等情況；監督檢查各產業及項目負責人工作履職及在生產過程中的廉政建設情況，是否遵守產業管理相關制度。監督檢查各產業及項目負責人是否進行廉政風險排查，建立和制定廉政風險點防控措施，對公司廉政風險防控機制實行動態管理。監督檢查各產業及項目負責人對所屬項目員工是否開展警示教育和廉政談話；監督檢查采購部門及采購人員詢比價情況、銷售銷售情況；監督檢查各產業及項目負責人履行“一崗雙責”情況，是否將黨建、黨風廉政、意識形態工作與經營業務工作同安排同部署同落實，是否與風險崗位人員簽訂《廉潔承諾書》，是否每季度召開黨風廉政建設工作會議、意識形態分析研判會。紀檢監察室每季度對經營業務風險崗位人員進行針對性教育、提醒談話，開展典型反面案例的警示教育，提高員工思想意識。紀檢監察室牽頭，每季度開展1次監督檢查。（責任領導：經營層班子成員；責任部門：紀檢監察室、生產經營業務涉及各產業及項目負責人）。

五是督促檢查班子成員落實“一崗雙責”，與分管部門共同研究、安排部署黨風廉政建設工作。分管領導梳理重點崗位人員風險點、風險等級，并制定防控措施，結合業務工作，嚴格按照廉政風險防控措施開展工作。加強對員工的教育、監督和管理，教育管理好親屬和身邊工作人員，對存在的苗頭性現象及時提醒，并督促整改。加強和改進作風，緊盯節假日等重要時間節點，早提醒、常警示、嚴監管，警示教育各公司全體員工嚴禁工酒駕、醉駕、賭博等。分管領導結合落實黨風廉政建設責任制情況組織開展紀律作風監督，對發現問題及時指出，督促整改，每季度檢查不少于1次。（責任領導：黨委班子成員、集團經營層、各部門負責人；及全資、控股、參股子公司班子成員責任部門：集團各部門及全資、控股子公司）。

六是督促檢查企業制度執行情況。由紀檢監察室會同相關部門組成監督檢查工作組。1.對公司各部門、子公司執行內控制制度情況進行監督；3.對公司各部門、子公司合同審批程序、項目風險、風險崗位定級，制定防控措施等進行檢查。4.對各部門、子公司落實***八項規定精神情況等進行監督。5.綜合部對公司專題會議、總經理辦公會、董事會決定事項的落實情況進行跟蹤；黨委辦公室對黨委會決定事項的落實情況進行跟蹤。（責任部門：黨委辦公室、紀檢監察室、綜合部、審計風控部）。

各分管領導對照上述所列事項每季度開展1次對分管部門、分管領域工作監督檢查，各部門每季度開展對本部門所涉及工作的監督檢查，并將檢查通知、照片、檢查內容、問題清單等整套資料在季度末上報到紀檢監察室，相關整改措施于檢查結束10日內上報黨委辦紀檢監察室，整改情況報告于檢查結束收后1個月內上報到紀檢監察室。

（五）強化資料歸檔，“五個要求”規范管理防風險

進一步加強公司資料歸檔存檔工作，規范公司各部門資料歸檔，確保公司工作過程中相關資料完整。集團公司各部門、子公司確定一名人員負責部門、子公司檔案工作，將本部門、本公司所開展的各項工作資料分類別、分時間、年限進行歸檔后年終統一移交檔案室。

一是收文、發文資料歸檔。收文：按照領導對文件批示或根據所收文件要求開展的相關工作，按照收文、對應文件開展的工作資料、圖片等進行歸檔，所有收文及對照文件要求開展的工作資料以時間先后順序進行歸檔。發文：從文件送審稿、簽批單、正式發文稿件為一套資料，所有發文以時間順序，按照通知、發、請示、函、報告等類別進行歸檔。

二是日常工作中形成的資料歸檔。在日常工作中，從工作發起，籌備、會議過程、組織實施過程，工作結束等程序的資料按順序進行歸檔，如會議資料按會議通知、方案、主持詞、簽到表、會議中學習、上會研究的相關資料、會議照片、會議記錄（紀要）等為全套資料，每套資料以產生的時間為序進行歸檔。

三是工程項目、經營業務類資料歸檔。從項目前期、建設過程中、竣工驗收全套資料按照順序進行歸檔。有第三方參與或第三方獨立實施的項目，每一個階段原則要求第三方將該階段的所有資料報到集團公司相應主辦部門及子公司，未完善上一階段資料，原則上不開展下階段工作，必須確保每一個階段資料齊全，程序合法合規。每一個階段中形成的材料（文字、PPT、設計圖稿、縮微膠片，照片，錄音、錄像和計算機光盤等），由各部門、子公司指定有關人員負責收集整理后歸檔。各項管理工作中形成的材料，由各部門按其業務范圍，指定有關人員負責整理后歸檔。

四是督促檢查類資料歸檔。從監督檢查方案、通知，檢查過程中的照片，查出的問題清單，下發的整改通知書、整改措施、整改過程中的圖片資料、整改情況報告等為一套資料，按照時間順序將每一次監督檢查資料進行歸檔。

五是歸檔的文件材料必須完整，準確地反映公司日常工作、生產經營、建設項目等各項工作的真實內容和歷史過程。歸檔的文件材料必須層次分明，符合邏輯。各部門、子公司指定專人負責，對每次開展的工作資料歸檔做到迅速、真實、準確無誤。歸檔完成的資料要做到安全保管，定期檢查，做到防盜、防火、防潮、防塵、防失，保持經常通風。

（六）強化紀律作風，“四個問責”全力震懾防風險

一是對集團公司職工違反國家法律法規，違反黨和國家路線、方針和政策，違反社會主義道德，危害黨、國家和人民利益的行為，群眾反映強烈，違反***八項規定精神、公司差旅費管理規定、廉潔紀律、“四風”問題等給予問責處理。

二是對違反黨建、黨風廉政建設、意識形態工作相關要求、未按照本方案開展工作，對本方案要求的工作內容執行不到位、有抵觸、拒不執行的集團各部門及全資、控股子公司給予問責處理。

三是各各部門、子公司根據經營業務開展對照相關制度流程完善本公司制度、流程、表冊，防范內部風險。對全資、控股、子公司未按制度、流程開展工作給公司造成經濟損失會不良影響的給予問責處理。

四是各部門、子公司對中心業務工作因未正確履職，造成程序不合規、建設資料不完善等情況，被上級機關通報或行政處罰的給予問責處理。

以上四項問責處理依照集團公司《員工違規違紀處理規定》給予紀律處理或者處分，情節嚴重的，涉及違規、違紀、違法的移交司法機關處理。

四、結果運用

黨委辦公室牽頭，聯合紀檢監察室、綜合管理部、財務部、審計風控部將對《黨建引領風險防控方案》進行全過程監督，對工作開展不力、進度緩慢、未按照時間節點推進、完成工作的責任人和責任部門進行通報或提醒談話，對拒不執行或執行不力的子公司、控股公司及參股公司將上報市國資局，建議撤換法代表人或者管理人員，涉及重大問題線索的移交水富市紀委監委。

（一）公司員工在政治表現、履行職責、工作作風、遵守組織制度、道德品行等方面不配合及落實不到位的，有苗頭性、傾向性或者輕微問題，由公司黨委組織開展各類監督檢查并進行通報批評，全年被公司黨委通報批評的部門和個人1次分別扣減當年績效1分。

（二）公司管理人員失職失責的，采取崗位、職務、職級調整等問責處理，包括停職檢查、調整職務、責令辭職、免職、降職、降級等。公司管理人員受到問責處理的，當年不得評選各類先進、優秀、晉升，根據實際情況進行處理，一次性扣減績效5分。

（三）本方案所涉及責任領導、責任人崗位變動，由頂替該崗位人員接續，不再另行發文。本方案作為公司2022年黨建及黨風廉政績效考核指標，占各全年績效的15％。

（四）聚焦集團各部門、子公司制度流程表冊完成情況、***八項規定精神及“四風”落實情況，聚焦黨風廉政建設、日常工作落實情況，聚焦各業務部門工作質量、內部管理及制度建設情況，聚焦提供資料的完整性、時效性、歸檔資料的規范性等相關工作落實情況進行考核。對各部門、子公司進行評價，評價結果將納入年終績效考核，并運用到部門和個人評先、評優、職級晉升、職務調整中。